Załącznik II

POWIADOMIENIE W FORMIE PISEMNEJ

POWIADOMIENIE O ZAMIARZE ZARZĄDZANIA PRZEZ SPÓŁKĘ ZARZĄDZAJĄCĄ UCITS MAJĄCYM SIEDZIBĘ W INNYM PAŃSTWIE CZŁONKOWSKIM ZGODNIE Z ART. 20 UST. 1 DYREKTYWY 2009/65/WE.

W ______________________________________ (przyjmujące państwo(-a) członkowskie)

Czy przedmiotem powiadomienia są zmiany w informacjach, które zostały już przekazane w pierwotnym powiadomieniu? Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę wprowadzić wyłącznie informacje zaktualizowane w porównaniu z poprzednim powiadomieniem oraz wskazać datę poprzedniego powiadomienia: ____________________

SPIS TREŚCI

CZĘŚĆ 1 –

Informacje dotyczące spółki zarządzającej

CZĘŚĆ 2 –

Dane identyfikacyjne osoby upoważnionej i przekazane jej funkcje

CZĘŚĆ 3 –

Załączniki

CZĘŚĆ 1

Informacje dotyczące spółki zarządzającej

Informacje dotyczące spółki zarządzającej

Spółka zarządzająca (1)

LEI spółki zarządzającej (1)

Krajowy kod identyfikacyjny spółki zarządzającej (o ile jest dostępny) (1)

Macierzyste państwo członkowskie spółki zarządzającej (1)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Szczegółowe informacje dotyczące strony internetowej spółki zarządzającej:

Dane kontaktowe działu (lub punktu kontaktowego) w ramach spółki zarządzającej odpowiedzialnej za powiadomienie

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Szczegółowe informacje dotyczące osoby trzeciej (jeżeli spółka zarządzająca powołała osobę trzecią do dokonania powiadomienia)

Osoba trzecia

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje (w stosownych przypadkach) (2)

Nazwa podmiotu

Dział (lub punkt kontaktowy)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Numer telefonu

E-mail

Proszę określić, który adres e-mail podany w tej sekcji (adres e-mail punktu kontaktowego w ramach spółki zarządzającej, adres e-mail punktu kontaktowego w ramach powołanej osoby trzeciej lub adres e-mail punktu kontaktowego na potrzeby przekazania faktury) jest preferowanym adresem, na który właściwy organ krajowy przyjmującego państwa członkowskiego może przesyłać wszelkie informacje poufne (m.in. login i hasło potrzebne do uzyskania dostępu do krajowych systemów sprawozdawczości)

CZĘŚĆ 2

Dane identyfikacyjne osoby upoważnionej i przekazane jej funkcje

Proszę powtórzyć informacje zawarte w części 2 w odniesieniu do każdej osoby upoważnionej i przekazanych jej funkcji.

Imię i nazwisko osoby upoważnionej

Macierzyste państwo członkowskie osoby upoważnionej

Adres oraz siedziba statutowa/miejsce zamieszkania, jeżeli różni się od adresu

Osoba upoważniona będzie prowadziła następującą działalność i świadczyła następujące usługi w przyjmującym państwie członkowskim (przyjmujących państwach członkowskich) w imieniu spółki zarządzającej:

☐

Zarządzanie inwestycjami

Administrowanie

☐

Obsługa prawna i usługi w zakresie rachunkowości w zarządzaniu funduszami

☐

Zapytania klientów

☐

Wycena i wyznaczanie ceny (w tym zeznania podatkowe)

☐

Monitorowanie przestrzegania uregulowań

☐

Prowadzenie rejestru posiadaczy jednostek uczestnictwa

☐

Podział dochodu

☐

Emisja i umarzanie jednostek uczestnictwa

☐

Ustalenia umowne (w tym wysyłanie świadectw)

☐

Przechowywanie ksiąg

Proszę opisać struktury raportowania ustanowione między osobą upoważnioną a spółką zarządzającą.

CZĘŚĆ 3

Załączniki

Pisemna umowa z depozytariuszem danego UCITS w macierzystym państwie członkowskim UCITS.

Inne (w stosownych przypadkach proszę określić).

_________________________________________________________________________________

(tytuł dokumentu lub nazwa załącznika do dokumentu w formie elektronicznej)

Uwaga:

Najnowsze wersje wymaganych dokumentów wymienionych powyżej muszą zostać załączone do niniejszego powiadomienia w celu ich dalszego przekazania właściwym organom macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej, nawet jeżeli ich kopie zostały już tym organom dostarczone. Jeżeli którykolwiek z tych dokumentów został uprzednio przekazany właściwym organom przyjmującego państwa członkowskiego spółki zarządzającej i nadal pozostaje aktualny, może to zostać wspomniane w powiadomieniu.

Proszę podać link do aktualnych kopii tych załączników

Data

Imię i nazwisko oraz funkcja osoby podpisującej

Podpis

(1) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji.

(2) Proszę wskazać pojedynczy punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje, o których mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2019/1156 i w art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2021/955. Ten punkt kontaktowy może być tym samym punktem kontaktowym co punkt wyznaczony w ramach spółki zarządzającej lub punktem kontaktowym wyznaczonym na potrzeby powołanej osoby trzeciej.