Załącznik I

LIST NOTYFIKACYJNY

ZGŁOSZENIE ZAMIARU WPROWADZANIA DO OBROTU JEDNOSTEK UCZESTNICTWA LUB UDZIAŁÓW W JEDNYM AFI LUB W WIĘKSZEJ LICZBIE AFI ZARZĄDZANYCH PRZEZ TEGO SAMEGO ZAFI W RODZIMYM PAŃSTWIE CZŁONKOWSKIM TEGO ZAFI ZGODNIE Z ART. 31 UST. 2 DYREKTYWY 2011/61/UE (DYREKTYWA W SPRAWIE ZAFI) (1).

W ______________________________________ (rodzime państwo członkowskie ZAFI)

Czy przedmiotem zgłoszenia są zmiany w informacjach, które zostały już przekazane w pierwotnym zgłoszeniu?

Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę wprowadzić wyłącznie informacje zaktualizowane w porównaniu z poprzednim zgłoszeniem oraz wskazać datę poprzedniego zgłoszenia:

SPIS TREŚCI

CZĘŚĆ 1

Informacje na temat ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

CZĘŚĆ 2

Informacje na temat AFI, które mają zostać wprowadzone do obrotu w rodzimym państwie członkowskim ZAFI

Sekcja 1.

Dane identyfikacyjne AFI

Sekcja 2.

Uzgodnienia dokonane w celu zapobiegania wprowadzaniu do obrotu wśród inwestorów detalicznych

Sekcja 3.

Załączniki

CZĘŚĆ 1

Informacje na temat ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

Informacje na temat ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

ZAFI lub wewnętrznie zarządzany AFI (2)

LEI ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI (2)

Krajowy kod identyfikacyjny ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI (o ile jest dostępny) (2)

Rodzime państwo członkowskie ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI (2)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

W stosownych przypadkach czas trwania ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

Szczegółowe informacje na temat strony internetowej ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

Dane kontaktowe działu (lub punktu kontaktowego) w ramach ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI odpowiedzialnego za list notyfikacyjny

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Szczegółowe informacje dotyczące osoby trzeciej (jeżeli ZAFI lub wewnętrznie zarządzany AFI powołał osobę trzecią do dokonania zgłoszenia)

Osoba trzecia

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Dział (lub punkt kontaktowy), któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje (w stosownych przypadkach) (3)

Nazwa podmiotu

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

CZĘŚĆ 2

Informacje na temat AFI, które mają zostać wprowadzone do obrotu w rodzimym państwie członkowskim ZAFI

Sekcja 1. Dane identyfikacyjne AFI

Proszę wypełnić poniższą tabelę, wpisując w niej informacje dotyczące każdego AFI, który zamierzają Państwo wprowadzić do obrotu, tworząc nową tabelę dla każdego AFI i wskazując wyłącznie jedną klasę udziałów (nazwa oraz kod ISIN) w każdym wierszu. Jeżeli AFI ma postać parasolowego AFI składającego się z szeregu subfunduszy, odniesienia do AFI w tabeli poniżej traktuje się jako odniesienia do subfunduszu, który ma zostać wprowadzony do obrotu w rodzimym państwie członkowskim ZAFI, a nie jako odniesienia do parasolowego AFI, który opisuje się odrębnie w odpowiedniej kolumnie.

Nazwa AFI, który ma zostać wprowadzony do obrotu

Data założenia lub utworzenia AFI

Rodzime państwo członkowskie AFI

Forma prawna AFI (4)

LEI AFI (o ile jest dostępny)

Wprowadzanie do obrotu wśród inwestorów detalicznych (5)

Nazwy poszczególnych klas udziałów AFI

Kod ISIN AFI/poszczegónych klas udziałów AFI (o ile jest dostępny)

Nazwa depozytariusza AFI

Czas trwania AFI (w stosownych przypadkach)

Krajowy kod identyfikacyjny AFI (o ile jest dostępny)

Nazwa parasolowego AFI (w stosownych przypadkach)

Strategia inwestycyjna AFI (6)

Struktury funduszu podstawowego z funduszami powiązanymi (w stosownych przypadkach):

Nazwa AFI podstawowego lub subfunduszu podstawowego (subfunduszy podstawowych)

LEI AFI podstawowego lub subfunduszu podstawowego (subfunduszy podstawowych) (o ile jest dostępny)

ZAFI AFI podstawowego/subfunduszu podstawowego (jeżeli różni się od ZAFI AFI)

LEI ZAFI AFI podstawowego/subfunduszu podstawowego (jeżeli różni się od ZAFI AFI i o ile jest dostępny)

Rodzime państwo członkowskie AFI podstawowego (jeżeli różni się od rodzimego państwa członkowskiego AFI)

Rodzime państwo członkowskie ZAFI AFI podstawowego (jeżeli różni się od rodzimego państwa członkowskiego AFI podstawowego)

Sekcja 2. Uzgodnienia dokonane w celu zapobiegania wprowadzaniu do obrotu wśród inwestorów detalicznych

Prosimy przedstawić informacje na temat uzgodnień dokonanych w celu zapobiegania wprowadzaniu do obrotu jednostek uczestnictwa lub udziałów w AFI wśród inwestorów detalicznych, m.in. w przypadku gdy ZAFI korzysta z usług niezależnych podmiotów, aby świadczyć usługi inwestycyjne na rzecz AFI (7)

Sekcja 3. Załączniki

Najnowsza wersja regulaminu lub dokumentów założycielskich AFI (o ile jest dostępna).

Najnowsza wersja dokumentu ofertowego (np. prospektu emisyjnego) (o ile jest dostępna).

Najnowsze sprawozdanie roczne AFI (o ile jest dostępne).

Wszelkie dodatkowe informacje, o których mowa w art. 23 ust. 1 dyrektywy 2011/61/UE, dla każdego AFI, który ma zostać wprowadzony do obrotu (8).

Inne (proszę określić).

(tytuł dokumentu lub nazwa załącznika do dokumentu w formie elektronicznej)

Data

Imię i nazwisko oraz funkcja osoby podpisującej

Podpis

(1) Przedmiotowy list notyfikacyjny powinien być również stosowany w przypadku AFI, które kwalifikują się również jako europejskie długoterminowe fundusze inwestycyjne i są wprowadzane do obrotu zgodnie z art. 31 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/760 z dnia 29 kwietnia 2015 r. w sprawie europejskich długoterminowych funduszy inwestycyjnych (Dz.U. L 123 z 19.5.2015, s. 98) w związku z art. 31 ust. 2 dyrektywy 2011/61/UE.

(2) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji.

(3) Proszę wskazać pojedynczy punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje, o których mowa w art. 9 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1156 z dnia 20 czerwca 2019 r. w sprawie ułatwienia transgranicznej dystrybucji przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania oraz zmiany rozporządzeń (UE) nr 345/2013, (UE) nr 346/2013 i (UE) nr 1286/2014 (Dz.U. L 188 z 12.7.2019, s. 55) i w art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2021/955 z dnia 27 maja 2021 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1156 w odniesieniu do formularzy, szablonów, procedur i rozwiązań technicznych na potrzeby publikowania i przekazywania informacji na temat przepisów regulujących wprowadzanie do obrotu, opłat i prowizji oraz określające informacje, które należy przekazywać do celów utworzenia i prowadzenia centralnej bazy danych dotyczącej transgranicznego wprowadzania AFI i UCITS do obrotu, a także formularze, szablony i procedury na potrzeby przekazywania takich informacji (Dz.U. L 211 z 15.6.2021, s. 30). Ten punkt kontaktowy może być tym samym punktem kontaktowym co punkt wyznaczony w ramach ZAFI lub punktem kontaktowym wyznaczonym na potrzeby powołanej osoby trzeciej.

(4) Forma prawna oznacza jedną z następujących form: wspólny fundusz, fundusz wspólnego inwestowania, spółkę inwestycyjną lub dowolną inną formę prawną dopuszczalną zgodnie z przepisami krajowymi rodzimego państwa członkowskiego AFI.

(5) O ile jest dozwolone w rodzimym państwie członkowskim ZAFI: „Tak”/„Nie”. Jeżeli przepisy rodzimego państwa członkowskiego ZAFI nie dopuszczają możliwości wprowadzania do obrotu wśród inwestorów detalicznych, należy wpisać „Nie dotyczy”.

(6) Proszą wskazać przeważający rodzaj AFI i przedstawić zestawienie w podziale na strategie inwestycyjne zgodnie ze wzorem formularza sprawozdawczego zamieszczonym w załączniku IV do rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 231/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE w odniesieniu do zwolnień, ogólnych warunków dotyczących prowadzenia działalności, depozytariuszy, dźwigni finansowej, przejrzystości i nadzoru (Dz.U. L 83 z 22.3.2013, s. 1).

(7) Informacje te należy podać wyłącznie w odniesieniu do AFI, które mają zostać wprowadzone do obrotu wśród inwestorów branżowych. Nie przewidziano konieczności przyjęcia żadnych uzgodnień dotyczących AFI, które ZAFI/samodzielnie zarządzany AFI zamierza wprowadzić do obrotu wśród inwestorów detalicznych, jeżeli jest to dopuszczalne w świetle przepisów krajowych rodzimego państwa członkowskiego ZAFI zgodnie z art. 43 dyrektywy 2011/61/UE. Jeżeli list notyfikacyjny odnosi się zarówno do AFI skierowanych do inwestorów branżowych, jak i do AFI skierowanych do inwestorów detalicznych, proszę przedstawić jedynie informacje dotyczące AFI skierowanych wyłącznie do inwestorów branżowych.

(8) Lit. f) załącznika III do dyrektywy 2011/61/UE.