Załącznik II

LIST NOTYFIKACYJNY

ZGŁOSZENIE ZAMIARU WPROWADZANIA DO OBROTU JEDNOSTEK UCZESTNICTWA LUB UDZIAŁÓW W AFI ZARZĄDZANYCH PRZEZ TEGO SAMEGO ZAFI W PAŃSTWIE CZŁONKOWSKIM INNYM NIŻ RODZIME PAŃSTWO CZŁONKOWSKIE TAKIEGO ZAFI ZGODNIE Z ART. 32 UST. 2 DYREKTYWY 2011/61/UE (DYREKTYWA W SPRAWIE ZAFI) (1).

W ______________________________________ (przyjmujące państwo(-a) członkowskie)

Czy przedmiotem zgłoszenia są zmiany w informacjach, które zostały już przekazane w pierwotnym zgłoszeniu?

Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę wprowadzić wyłącznie informacje zaktualizowane w porównaniu z poprzednim zgłoszeniem oraz wskazać datę poprzedniego zgłoszenia:

___________________

SPIS TREŚCI

CZĘŚĆ 1 –

Informacje na temat ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

Sekcja 1.

Dane identyfikacyjne ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

Sekcja 2.

Rozwiązania dla inwestorów detalicznych (w stosownych przypadkach)

CZĘŚĆ 2 –

Informacje na temat AFI, które mają zostać wprowadzone do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim

Sekcja 1.

Dane identyfikacyjne AFI

Sekcja 2.

Uzgodnienia dotyczące wprowadzania do obrotu jednostek uczestnictwa lub udziałów w AFI

Sekcja 3.

Załączniki

CZĘŚĆ 1

Informacje na temat ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

Sekcja 1. Dane identyfikacyjne ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

Informacje na temat ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

ZAFI lub wewnętrznie zarządzany AFI (2)

LEI ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI (2)

Krajowy kod identyfikacyjny ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI (o ile jest dostępny) (2)

Rodzime państwo członkowskie ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI (2)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

W stosownych przypadkach czas trwania ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

Szczegółowe informacje na temat strony internetowej ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI

Dane kontaktowe działu (lub punktu kontaktowego) w ramach ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI odpowiedzialnego za sporządzenie listu notyfikacyjnego

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Szczegółowe informacje dotyczące osoby trzeciej (jeżeli ZAFI lub wewnętrznie zarządzany AFI powołał osobę trzecią do dokonania zgłoszenia)

Osoba trzecia

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje (w stosownych przypadkach) (3)

Nazwa podmiotu

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Proszę określić, który adres e-mail podany w tej sekcji (adres e-mail punktu kontaktowego w ramach ZAFI lub wewnętrznie zarządzanego AFI, adres e-mail punktu kontaktowego w ramach powołanej osoby trzeciej lub adres e-mail punktu kontaktowego na potrzeby przekazania faktury) jest preferowanym adresem, na który właściwy organ krajowy przyjmującego państwa członkowskiego może przesyłać wszelkie informacje poufne (m.in. login i hasło potrzebne do uzyskania dostępu do krajowych systemów sprawozdawczości)

Sekcja 2. Rozwiązania dla inwestorów detalicznych (w stosownych przypadkach)

Zgodnie z art. 32 ust. 1 dyrektywy 2011/61/UE ZAFI z UE są uprawnieni do wprowadzania do obrotu jednostek uczestnictwa lub udziałów w zarządzanych przez siebie AFI z UE wśród inwestorów branżowych w państwach członkowskich innych niż ich rodzime państwo członkowskie. Państwa członkowskie mogą jednak pozwolić ZAFI na wprowadzanie do obrotu wśród inwestorów detalicznych na ich terytoriach jednostek uczestnictwa lub udziałów w AFI, którymi zarządzają, zgodnie z art. 43 dyrektywy 2011/61/UE.

Pola przeznaczone na informacje dotyczące rozwiązań dla inwestorów detalicznych należy wypełnić, jeżeli AFI wprowadza się do obrotu wśród inwestorów detalicznych.

Zgodnie z lit. j) załącznika IV do dyrektywy 2011/61/UE proszę wypełnić poniższą tabelę, wprowadzając informacje na temat rozwiązań służących wykonywaniu zadań, o których mowa w art. 43a ust. 1 tej dyrektywy:

Zadanie rozwiązania

Informacje na temat rozwiązań służących wykonywaniu tych zadań

Nazwa/forma prawna/siedziba statutowa/adres do korespondencji, adres e-mail i numer telefonu podmiotu odpowiedzialnego za zapewnianie tych rozwiązań

Przetwarzanie składanych przez inwestorów zleceń subskrypcji, płatności i umorzenia (lub odkupu) dotyczących jednostek uczestnictwa lub udziałów w AFI

Udostępnianie inwestorom informacji o tym, w jaki sposób można składać zlecenia, o których mowa powyżej, i w jaki sposób dokonywane są płatności z tytułu umorzenia (lub odkupu)

Ułatwienie postępowania z informacjami dotyczącymi wykonywania przez inwestorów praw, które przysługują im z tytułu inwestycji w AFI

Udostępnianie inwestorom, do wglądu oraz w sposób umożliwiający uzyskanie kopii, informacji i dokumentów zgodnie z art. 22 i 23 dyrektywy 2011/61/UE

Udostępnianie inwestorom informacji dotyczących zadań, do których realizacji służą te rozwiązania, na trwałym nośniku zdefiniowanym w art. 43a ust. 1 lit. e) dyrektywy 2011/61/UE

Działanie jako punkt kontaktowy do komunikacji z właściwymi organami

CZĘŚĆ 2

Informacje na temat AFI, które mają zostać wprowadzone do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim

Sekcja 1. Dane identyfikacyjne AFI

Proszę wypełnić poniższą tabelę, wpisując w niej informacje dotyczące każdego AFI, który zamierzają Państwo wprowadzić do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim, tworząc nową tabelę dla każdego AFI i wskazując wyłącznie jedną klasę udziałów (nazwa oraz kod ISIN) w każdym wierszu. Jeżeli AFI ma postać parasolowego AFI składającego się z szeregu subfunduszy, odniesienia do AFI w tabeli poniżej traktuje się jako odniesienia do subfunduszu, który ma zostać wprowadzony do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim, a nie jako odniesienia do parasolowego AFI, który opisuje się odrębnie w odpowiedniej kolumnie.

Nazwa AFI, który ma zostać wprowadzony do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim

Data założenia lub utworzenia AFI

Rodzime państwo członkowskie AFI

Forma prawna AFI(

(4) )

LEI AFI

(o ile jest dostępny)

Wprowadzanie do obrotu wśród inwestorów detalicznych(

(5) )

Nazwy poszczególnych klas udziałów AFI

Kod ISIN AFI/poszczegónych klas udziałów AFI (o ile jest dostępny)

Nazwa depozytariusza AFI

Czas trwania AFI

(w stosownych przypadkach)

Krajowy kod identyfikacyjny AFI

(o ile jest dostępny)

Nazwa parasolowego AFI (w stosownych przypadkach)

Strategia inwestycyjna AFI(

(6) )

Struktury funduszu podstawowego z funduszami powiązanymi (w stosownych przypadkach):

Nazwa AFI podstawowego lub subfunduszu podstawowego (subfunduszy podstawowych)

LEI AFI podstawowego lub subfunduszu podstawowego (subfunduszy podstawowych) (o ile jest dostępny)

ZAFI AFI podstawowego/subfunduszu podstawowego (jeżeli różni się od ZAFI AFI)

LEI ZAFI AFI podstawowego/subfunduszu podstawowego (jeżeli różni się od ZAFI AFI i o ile jest dostępny)

Rodzime państwo członkowskie AFI podstawowego (jeżeli różni się od rodzimego państwa członkowskiego AFI)

Rodzime państwo członkowskie ZAFI (jeżeli różni się od rodzimego państwa członkowskiego AFI podstawowego)

Sekcja 2. Uzgodnienia dotyczące wprowadzania do obrotu jednostek uczestnictwa lub udziałów w AFI

☐ Jednostki uczestnictwa lub udziały w AFI/subfunduszach AFI będą wprowadzane do obrotu przez:

☐

ZAFI zarządzającego AFI lub wewnętrznie zarządzany AFI,

☐

instytucje kredytowe,

☐

uprawnione przedsiębiorstwa inwestycyjne lub uprawnionych doradców,

☐

inne podmioty, w tym podmioty znajdujące się w państwie trzecim. Proszę wskazać te podmioty:

____________________________________________________________

Prosimy przedstawić informacje na temat uzgodnień dokonanych w celu zapobiegania wprowadzaniu do obrotu jednostek uczestnictwa lub udziałów w AFI wśród inwestorów detalicznych, m.in. w przypadku gdy ZAFI korzysta z usług niezależnych podmiotów, aby świadczyć usługi inwestycyjne na rzecz AFI (7)

Sekcja 3. Załączniki

Najnowsza wersja regulaminu lub dokumentów założycielskich AFI.

Najnowsza wersja dokumentu ofertowego (np. prospektu emisyjnego).

Najnowsze sprawozdanie roczne AFI (jeżeli jest dostępne).

Wszelkie dodatkowe informacje, o których mowa w art. 23 ust. 1 dyrektywy 2011/61/UE, dla każdego AFI, który ma zostać wprowadzony do obrotu (lit. f) załącznika IV).

Inne (proszę określić).

__________________________________________________________________

(tytuł dokumentu lub nazwa załącznika do dokumentu w formie elektronicznej)

Data

Imię i nazwisko oraz funkcja osoby podpisującej

Podpis

(1) Przedmiotowy list notyfikacyjny powinien być również stosowany w przypadku AFI, które kwalifikują się również jako europejskie długoterminowe fundusze inwestycyjne i są wprowadzane do obrotu zgodnie z art. 31 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2015/760 w związku z art. 32 ust. 2 dyrektywy 2011/61/UE.

(2) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji.

(3) Proszę wskazać pojedynczy punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje, o których mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2019/1156 i w art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2021/955. Ten punkt kontaktowy może być tym samym punktem kontaktowym co punkt wyznaczony w ramach ZAFI lub punktem kontaktowym wyznaczonym na potrzeby powołanej osoby trzeciej.

(4) Forma prawna oznacza jedną z następujących form: wspólny fundusz, fundusz wspólnego inwestowania, spółkę inwestycyjną lub dowolną inną formę prawną dopuszczalną zgodnie z przepisami krajowymi rodzimego państwa członkowskiego AFI.

(5) O ile jest dozwolone w rodzimym państwie członkowskim ZAFI: „Tak”/„Nie”. Jeżeli przepisy rodzimego państwa członkowskiego ZAFI nie dopuszczają możliwości wprowadzania do obrotu wśród inwestorów detalicznych, należy wpisać „Nie dotyczy”.

(6) Proszę wskazać przeważający rodzaj AFI i przedstawić zestawienie w podziale na strategie inwestycyjne zgodnie ze wzorem formularza sprawozdawczego zamieszczonym w załączniku IV do rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 231/2013.

(7) Informacje te należy podać wyłącznie w odniesieniu do AFI, które mają zostać wprowadzone do obrotu wśród inwestorów branżowych. Nie przewidziano konieczności przyjęcia żadnych uzgodnień dotyczących AFI, które ZAFI/samodzielnie zarządzany AFI zamierza wprowadzić do obrotu wśród inwestorów detalicznych, jeżeli jest to dopuszczalne w świetle przepisów krajowych rodzimego państwa członkowskiego ZAFI zgodnie z art. 43 dyrektywy 2011/61/UE. Jeżeli list notyfikacyjny odnosi się zarówno do AFI skierowanych do inwestorów branżowych, jak i do AFI skierowanych do inwestorów detalicznych, proszę przedstawić jedynie informacje dotyczące AFI skierowanych wyłącznie do inwestorów branżowych.