Załącznik III

Wzór listu notyfikacyjnego przedkładanego przez ZAFI z UE właściwemu organowi jego rodzimego państwa członkowskiego w celu zarządzania AFI z UE mającymi siedzibę w innych państwach członkowskich zgodnie z art. 33 ust. 2 dyrektywy 2011/61/UE lub w celu założenia oddziału w innym państwie członkowskim zgodnie z art. 33 ust. 3 dyrektywy 2011/61/UE

LIST NOTYFIKACYJNY

ZGŁOSZENIE ZAMIARU ZAFI DOTYCZĄCEGO ZARZĄDZANIA AFI MAJĄCYMI SIEDZIBĘ W PAŃSTWIE CZŁONKOWSKIM INNYM NIŻ JEGO RODZIME PAŃSTWO CZŁONKOWSKIE ZGODNIE Z ART. 33 UST. 2 DYREKTYWY 2011/61/UE LUB ZAŁOŻENIA ODDZIAŁU ZGODNIE Z ART. 33 UST. 3 DYREKTYWY 2011/61/UE

W ______________________________________ (przyjmujące państwo(-a) członkowskie)

Czy przedmiotem zgłoszenia są zmiany w informacjach, które zostały już przekazane w pierwotnym zgłoszeniu?

Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę wprowadzić wyłącznie informacje zaktualizowane w porównaniu z poprzednim zgłoszeniem oraz wskazać datę poprzedniego zgłoszenia: ____________________

SPIS TREŚCI

CZĘŚĆ 1 –

Informacje na temat ZAFI

CZĘŚĆ 2 –

Informacje, które należy zgłosić zgodnie z art. 33 ust. 2 dyrektywy 2011/61/UE

Sekcja 1.

Plan działań

Sekcja 2.

Informacje na temat AFI, którymi będzie się zarządzać w przyjmujących państwach członkowskich

CZĘŚĆ 3 –

Informacje, które ZAFI jest zobowiązany przekazać zgodnie z art. 33 ust. 3 dyrektywy 2011/61/UE, aby móc prowadzić działalność w przyjmującym państwie członkowskim lub przyjmujących państwach członkowskich za pośrednictwem oddziału

Sekcja 1.

Informacje na temat oddziału

Sekcja 2.

Plan działań oddziału

Sekcja 3.

Struktura operacyjna oddziału

Sekcja 4.

Zakończenie działalności oddziału

CZĘŚĆ 1

Informacje na temat ZAFI

Informacje na temat ZAFI

ZAFI (1)

LEI ZAFI (1)

Krajowy kod identyfikacyjny ZAFI (o ile jest dostępny) (1)

Rodzime państwo członkowskie ZAFI (1)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Czas trwania ZAFI (w stosownych przypadkach)

Szczegółowe informacje na temat strony internetowej ZAFI

Dane kontaktowe działu (lub punktu kontaktowego) w ramach ZAFI odpowiedzialnego za list notyfikacyjny

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Szczegółowe informacje dotyczące osoby trzeciej (jeżeli ZAFI lub wewnętrznie zarządzany AFI powołał osobę trzecią do dokonania zgłoszenia)

Osoba trzecia

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje (w stosownych przypadkach) (2)

Nazwa podmiotu

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Proszę określić, który adres e-mail podany w tej sekcji (adres e-mail punktu kontaktowego w ramach ZAFI, adres e-mail punktu kontaktowego w ramach powołanej osoby trzeciej lub adres e-mail punktu kontaktowego na potrzeby przekazania faktury) jest preferowanym adresem, na który właściwy organ krajowy przyjmującego państwa członkowskiego może przesyłać wszelkie informacje poufne (m.in. login i hasło potrzebne do uzyskania dostępu do krajowych systemów sprawozdawczości)

CZĘŚĆ 2

Informacje, które należy zgłosić zgodnie z art. 33 ust. 2 dyrektywy 2011/61/UE

Tę część należy wypełnić wyłącznie w przypadku, gdy ZAFI zamierza prowadzić swoją działalność w przyjmującym państwie członkowskim w ramach swobody świadczenia usług. Jeżeli ZAFI zamierza prowadzić swoją działalność w przyjmującym państwie członkowskim wyłącznie za pośrednictwem oddziału, tę część należy pozostawić pustą i wypełnić część 3.

Sekcja 1. Plan działań

Proszę określić zakres działalności ZAFI w przyjmującym państwie członkowskim

Zarządzanie inwestycjami

☐

Zarządzanie portfelem

☐

Zarządzanie ryzykiem

Administrowanie

☐

Obsługa prawna i usługi w zakresie rachunkowości w zarządzaniu funduszami

☐

Zapytania klientów

☐

Wycena i wyznaczanie ceny, w tym zeznania podatkowe

☐

Monitorowanie przestrzegania uregulowań

☐

Prowadzenie rejestru posiadaczy jednostek uczestnictwa i udziałów

☐

Podział dochodu

☐

Emisja i umarzanie jednostek uczestnictwa i udziałów

☐

Ustalenia umowne, w tym wysyłanie świadectw

☐

Przechowywanie ksiąg

☐

Wprowadzanie do obrotu

☐

Działalność związana z aktywami AFI

Usługi inwestycyjne i poboczne

☐

zarządzanie portfelami inwestycyjnymi, w tym należącymi do funduszy emerytalnych i pracowniczych programów emerytalnych zgodnie z art. 32 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/2341 z dnia 14 grudnia 2016 r. w sprawie działalności instytucji pracowniczych programów emerytalnych oraz nadzoru nad takimi instytucjami (IORP) (Dz.U. L 354 z 23.12.2016, s. 37), na podstawie uprawnień przekazanych przez inwestorów w ramach własnego uznania indywidualnie dla każdego klienta

☐

Doradztwo inwestycyjne

☐

Przechowywanie i administrowanie w odniesieniu do udziałów lub jednostek uczestnictwa przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania

☐

Przyjmowanie i przekazywanie zleceń dotyczących jednego instrumentu finansowego lub większej ich liczby

Opis strategii ZAFI w przyjmującym państwie członkowskim (np. określenie przewidywanej skali prowadzonej działalności, wskazanie inwestorów, z którymi ZAFI będzie miał do czynienia, a także opisanie sposobu, w jaki ZAFI będzie pozyskiwał i obsługiwał tych inwestorów)

Zestawienie szczegółowych informacji w zakresie sprawowania kontroli nad uzgodnieniami dotyczącymi przekazania poczynionymi z osobami trzecimi w związku z działalnością prowadzoną w przyjmującym państwie członkowskim

Sekcja 2. Informacje na temat AFI, którymi będzie się zarządzać w przyjmującym państwie członkowskim

W poniższej tabeli proszę wprowadzić wszelkie dostępne informacje na temat istniejących AFI, którymi ZAFI zamierza zarządzać w przyjmującym państwie członkowskim. Jeżeli AFI ma postać parasolowego AFI składającego się z szeregu subfunduszy, odniesienia do AFI w tabeli poniżej traktuje się jako odniesienia do subfunduszu, którym ma się zarządzać w przyjmującym państwie członkowskim, a nie jako odniesienia do parasolowego AFI, który opisuje się odrębnie w odpowiedniej kolumnie.

Nazwa AFI, którym ma się zarządzać w przyjmującym państwie członkowskim

Data założenia lub utworzenia (w stosownych przypadkach)

Forma prawna AFI (3)

LEI AFI (o ile jest dostępny)

Nazwa depozytariusza AFI

Czas trwania AFI

Krajowy kod identyfikacyjny AFI (o ile jest dostępny)

Nazwa parasolowego AFI (w stosownych przypadkach)

Strategia inwestycyjna AFI (4)

Struktury funduszu podstawowego z funduszami powiązanymi (w stosownych przypadkach):

Nazwa AFI podstawowego lub subfunduszu podstawowego (subfunduszy podstawowych)

LEI AFI podstawowego lub subfunduszu podstawowego (subfunduszy podstawowych) (o ile jest dostępny)

ZAFI AFI podstawowego/subfunduszu podstawowego (jeżeli różni się od ZAFI AFI)

LEI ZAFI AFI podstawowego/subfunduszu podstawowego (jeżeli różni się od ZAFI AFI i o ile jest dostępny)

Rodzime państwo członkowskie AFI podstawowego (jeżeli różni się od rodzimego państwa członkowskiego AFI)

Rodzime państwo członkowskie ZAFI (jeżeli różni się od rodzimego państwa członkowskiego AFI podstawowego)

CZĘŚĆ 3

Informacje, które ZAFI jest zobowiązany przekazać zgodnie z art. 33 ust. 3 dyrektywy 2011/61/UE, aby móc prowadzić działalność w przyjmującym państwie członkowskim lub przyjmujących państwach członkowskich za pośrednictwem oddziału

Tę część należy wypełnić wyłącznie w przypadku, gdy ZAFI zamierza założyć oddział w przyjmującym państwie członkowskim. Jeżeli ZAFI zamierza prowadzić swoją działalność w przyjmującym państwie członkowskim wyłącznie w ramach swobody świadczenia usług, tę część należy pozostawić pustą.

Sekcja 1. Informacje na temat oddziału

Dane identyfikacyjne oddziału

Nazwa oddziału (5)

Krajowy kod identyfikacyjny oddziału w rodzimym państwie członkowskim ZAFI (o ile jest dostępny) (5)

Krajowy kod identyfikacyjny oddziału w państwie członkowskim, w którym założono oddział (o ile jest dostępny) (5)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania (5)

Szczegółowe informacje na temat strony internetowej oddziału (jeżeli różnią się od szczegółowych informacji na temat strony internetowej ZAFI)

Dział (lub punkt kontaktowy), od którego można uzyskać dokumenty w państwie członkowskim, w którym założono oddział

Dział (lub punkt kontaktowy)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Numer telefonu

Adres e-mail

Sekcja 2. Plan działań oddziału

Oddział będzie prowadził następującą działalność i świadczył następujące usługi w przyjmującym państwie członkowskim (przyjmujących państwach członkowskich):

Zarządzanie inwestycjami

☐

Zarządzanie portfelem

☐

Zarządzanie ryzykiem

Administrowanie

☐

Obsługa prawna i usługi w zakresie rachunkowości w zarządzaniu funduszami

☐

Zapytania klientów

☐

Wycena i wyznaczanie ceny, w tym zeznania podatkowe

☐

Monitorowanie przestrzegania uregulowań

☐

Prowadzenie rejestru posiadaczy jednostek uczestnictwa i udziałów

☐

Podział dochodu

☐

Emisja i umarzanie jednostek uczestnictwa i udziałów

☐

Ustalenia umowne, w tym wysyłanie świadectw

☐

Przechowywanie ksiąg

☐

Wprowadzanie do obrotu

☐

Działalność związana z aktywami AFI

Usługi inwestycyjne i poboczne

☐

Zarządzanie portfelami inwestycyjnymi, w tym należącymi do funduszy emerytalnych i pracowniczych programów emerytalnych zgodnie z art. 32 dyrektywy (UE) 2016/2341, na podstawie uprawnień przekazanych przez inwestorów w ramach własnego uznania indywidualnie dla każdego klienta

☐

Doradztwo inwestycyjne

☐

Przechowywanie i administrowanie w odniesieniu do udziałów lub jednostek uczestnictwa przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania

☐

Przyjmowanie i przekazywanie zleceń dotyczących jednego instrumentu finansowego lub większej ich liczby

Sekcja 3. Struktura operacyjna oddziału

Opis procesu zarządzania ryzykiem ustanowionego przez ZAFI na szczeblu oddziału zgodnie z art. 45 rozporządzenia delegowanego (UE) nr 231/2013

Opis funkcjonalnej, geograficznej i prawnej struktury podległości służbowej

Opis miejsca, jakie oddział zajmuje w strukturze korporacyjnej ZAFI lub grupy, jeżeli ZAFI jest członkiem grupy

Opis przyjętych zasad dotyczących odpowiedzialności oddziału wobec siedziby zarządu ZAFI

Zestawienie systemów i mechanizmów kontroli ustanowionych na szczeblu oddziału zgodnie z art. 2 ust. 3 lit. d) rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2024/912 (6)

Opis kontroli nad uzgodnieniami dotyczącymi przekazania w odniesieniu do działalności prowadzonej w przyjmującym państwie członkowskim

Opis uzgodnień przyjętych w celu zapewnienia przestrzegania zobowiązań wchodzących w zakres odpowiedzialności właściwego organu przyjmującego państwa członkowskiego, w którym założono oddział, zgodnie z art. 45 ust. 2 dyrektywy 2011/61/UE

Opis procedur, które wdrożono, i zasobów ludzkich i materialnych, które przydzielono, aby wywiązać się z zobowiązań w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

Proszę przedstawić prognozy dotyczące zarówno zysków/strat, jak i przepływu środków pieniężnych przez początkowy okres 36 miesięcy

Sekcja 4. Zakończenie działalności oddziału

Tej sekcji nie należy wypełniać w pierwotnym zgłoszeniu. Należy ją wypełnić wyłącznie w przypadku aktualizacji informacji, w ramach której przewiduje się zakończenie działalności oddziału.

Szczegółowe informacje na temat likwidacji działalności gospodarczej oraz procedury ustanowione na potrzeby takiej likwidacji, w tym szczegółowe informacje na temat środków służących ochronie interesów inwestorów w przyjmującym państwie członkowskim, sposobu rozpatrywania skarg oraz regulowania wszelkich niezaspokojonych zobowiązań

Harmonogram planowanego zakończenia działalności

Data

Imię i nazwisko oraz funkcja osoby podpisującej

Podpis

(1) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji.

(2) Proszę wskazać pojedynczy punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje, o których mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2019/1156 i w art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2021/955. Ten punkt kontaktowy może być tym samym punktem kontaktowym co punkt wyznaczony w ramach ZAFI lub punktem kontaktowym wyznaczonym na potrzeby powołanej osoby trzeciej.

(3) Forma prawna oznacza jedną z następujących form: wspólny fundusz, fundusz wspólnego inwestowania, spółkę inwestycyjną lub dowolną inną formę prawną dopuszczalną zgodnie z przepisami krajowymi rodzimego państwa członkowskiego AFI.

(4) Proszę wskazać przeważający rodzaj AFI i przedstawić zestawienie w podziale na strategie inwestycyjne zgodnie ze wzorem formularza sprawozdawczego zamieszczonym w załączniku IV do rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 231/2013.

(5) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji, jeżeli przekazano informacje dotyczące oddziału.

(6) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2024/912 z dnia 15 grudnia 2023 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających informacje, które należy przekazywać w związku z działalnością transgraniczną prowadzoną przez zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (ZAFI) (Dz.U. L, 2024/912, 25.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/912/oj).