Artykuł 2

Użyte w niniejszym rozporządzeniu określenia oznaczają:

1) „fundusz inwestycyjny (FI)” – przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania, które:

a) inwestuje w aktywa finansowe lub niefinansowe opisane w załączniku II, o ile celem jego działalności jest inwestowanie kapitału pochodzącego od inwestorów detalicznych i branżowych; oraz

b) zostało utworzone zgodnie z prawem krajowym lub prawem Unii i podlega:

(i) prawu zobowiązań – jako fundusz wspólnego inwestowania zarządzany przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych;

(ii) prawu powierniczemu – jako fundusz otwarty;

(iii) prawu spółek – jako spółka inwestycyjna;

(iv) innemu podobnemu mechanizmowi lub formie prawnej.

Do celów niniejszego rozporządzenia za FI uznaje się:

— przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania, których udziały lub jednostki uczestnictwa są na żądanie ich posiadaczy odkupowane lub umarzane, bezpośrednio lub pośrednio, z aktywów takiego przedsiębiorstwa; oraz

— przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania mające oznaczoną liczbę wyemitowanych udziałów, których członkowie, uzyskując lub wypowiadając członkostwo w danym funduszu, nabywają lub zbywają istniejące udziały.

Do celów niniejszego rozporządzenia za FI nie uznaje się:

— funduszy emerytalno-rentowych w rozumieniu art. 1 rozporządzenia Europejskiego Banku Centralnego (UE) 2018/231 (EBC/2018/2) (10);

— funduszy rynku pieniężnego (FRP) w rozumieniu art. 2 rozporządzenia Europejskiego Banku Centralnego (UE) 2021/379 (EBC/2021/2) (11);

2) „rezydent” – podmiot ustanowiony na terytorium państwa członkowskiego. Osoba prawna jest ustanowiona na terytorium państwa członkowskiego, w którym posiada zezwolenie na prowadzenie działalności, jest zarejestrowana lub ma siedzibę. Jeżeli podmiot nie posiada osobowości prawnej, jest on ustanowiony w miejscu jego domicylu, który znajduje się w tym państwie członkowskim, którego system prawny reguluje utworzenie i dalsze funkcjonowanie danego podmiotu;

3) „właściwy KBC” – KBC państwa członkowskiego strefy euro, którego rezydentem jest dany FI;

4) „informacje zbierane metodą »papier po papierze«” – informacje w podziale na poszczególne papiery wartościowe;

5) „udziały/jednostki uczestnictwa FI” – udziały lub jednostki uczestnictwa, w tym w formie kapitału własnego, wyemitowane przez FI, które są ujęte w wykazie FI dla celów statystycznych i obejmują imienne udziały/jednostki uczestnictwa FI oraz udziały/jednostki uczestnictwa FI na okaziciela;

6) „imienne udziały/jednostki uczestnictwa FI” – udziały/jednostki uczestnictwa FI, w odniesieniu do których, zgodnie z przepisami prawa krajowego, prowadzi się rejestr posiadaczy udziałów/jednostek uczestnictwa obejmujący informacje o ich statusie rezydenta oraz przynależności do sektora instytucjonalnego;

7) „udziały/jednostki uczestnictwa FI na okaziciela”:

a) udziały/jednostki uczestnictwa FI, w odniesieniu do których, zgodnie z przepisami prawa krajowego, nie prowadzi się rejestru posiadaczy udziałów/jednostek uczestnictwa;

b) udziały/jednostki uczestnictwa FI, w odniesieniu do których, zgodnie z przepisami prawa krajowego, prowadzi się rejestr posiadaczy udziałów/jednostek uczestnictwa, ale rejestr ten nie obejmuje informacji o ich statusie rezydenta oraz przynależności do sektora instytucjonalnego;

8) „monetarna instytucja finansowa” (MIF) – „monetarną instytucję finansową (MIF)” w rozumieniu art. 2 pkt 1) rozporządzenia (UE) 2021/379 (EBC/2021/2);

9) „pozostałe instytucje pośrednictwa finansowego, z wyjątkiem instytucji ubezpieczeniowych i funduszy emerytalno-rentowych” (PIPF) – „pozostałe instytucje pośrednictwa finansowego, z wyjątkiem instytucji ubezpieczeniowych i funduszy emerytalno-rentowych” w rozumieniu pkt 2.86–2.94 załącznika A do rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 549/2013 (12), z wyłączeniem podmiotów sekurytyzacyjnych w rozumieniu pkt 2.90 tego załącznika;

10) „powiernik” – podmiot należący do sektora instytucji finansowych w rozumieniu pkt 2.55 załącznika A do rozporządzenia (UE) nr 549/2013 i zajmujący się zabezpieczaniem instrumentów finansowych i administrowaniem nimi na rachunek klientów, w tym przechowywaniem i świadczeniem usług pochodnych, takich jak zarządzanie gotówką/zabezpieczeniem zgodnie z sekcją B pkt 1 załącznika I do dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (13);

11) „przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe” (UCITS) – „przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe” w rozumieniu art. 1 pkt 2) dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 2009/65 (14);

12) „FI niebędące UCITS” – FI, który nie są przedsiębiorstwami zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) w rozumieniu definicji zawartej w pkt 11).