Artykuł 7

1. Do celów art. 62 ust. 2 lit. g) rozporządzenia (UE) 2023/1114 ubiegający się o zezwolenie przekazują właściwemu organowi wszystkie następujące informacje dotyczące każdego członka organu zarządzającego:

a) imię i nazwisko oraz, jeśli inne, nazwisko rodowe;

b) miejsce i datę urodzenia, adres i dane kontaktowe aktualnego miejsca zamieszkania i każdego innego miejsca zamieszkania z ostatnich 10 lat, obywatelstwo lub obywatelstwa, krajowy numer identyfikacyjny oraz kopię urzędowego dokumentu tożsamości lub równoważnego dokumentu;

c) szczegółowe informacje na temat stanowiska, które jest lub ma być zajmowane przez członka organu zarządzającego, w tym informacje o tym, czy jest to stanowisko wykonawcze czy niewykonawcze, datę lub planowaną datę objęcia oraz, w stosownych przypadkach, czas trwania kadencji, a także opis najważniejszych obowiązków członka;

d) życiorys uwzględniający odpowiednie wykształcenie, szkolenie i doświadczenie zawodowe wraz z nazwą i charakterem wszystkich organizacji, dla których członek pracował, oraz charakterem i czasem trwania funkcji pełnionych na stanowiskach zajmowanych w ciągu ostatnich 10 lat, ze szczególnym uwzględnieniem wszelkich działań wchodzących w zakres stanowiska, o które członek ten się ubiega, w tym doświadczenia zawodowego związanego z usługami finansowymi, kryptoaktywami lub innymi aktywami cyfrowymi, DLT, technologią informacyjną, cyberbezpieczeństwem lub innowacjami cyfrowymi;

e) dokumentację dotyczącą reputacji i doświadczenia członka, w szczególności wykaz osób, do których można zwrócić się o informacje na temat tego członka, wraz z danymi kontaktowymi i listami referencyjnymi;

f) informacje dotyczące przeszłości członka, a konkretnie wszystkie następujące elementy:

(i) zaświadczenie o braku wpisu w rejestrze karnym;

(ii) informacje o toczących się postępowaniach karnych lub przygotowawczych bądź karach (dotyczących prawa handlowego, prawa usług finansowych, prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, nadużyć finansowych lub odpowiedzialności zawodowej), informacje o postępowaniach egzekucyjnych lub karach, informacje o odpowiednich sprawach cywilnych i administracyjnych oraz postępowaniach dyscyplinarnych, w tym dotyczących pozbawienia funkcji dyrektora przedsiębiorstwa, upadłości, niewypłacalności i podobnych postępowaniach;

(iii) informacje na temat odmowy, wycofania, odwołania lub wypowiedzenia rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności handlowej, gospodarczej lub zawodowej lub o każdym wydaleniu przez organ regulacyjny lub rządowy, organ zawodowy lub samorząd zawodowy;

(iv) informacje o zwolnieniu ze stanowiska zaufania, stosunku powierniczego lub podobnej funkcji lub stosunku zaufania;

(v) informacje na temat tego, czy jakikolwiek organ ocenił reputację danej osoby, w tym nazwa tego organu, data oceny oraz informacje o wyniku tej oceny;

g) opis wszelkich interesów finansowych i niefinansowych lub powiązań tego członka i jego bliskich krewnych z innymi członkami organu zarządzającego i osobami sprawującymi kluczowe funkcje w tej samej instytucji, instytucji dominującej i instytucjach zależnych oraz w odniesieniu do akcjonariuszy lub wspólników, które mogłoby prowadzić do potencjalnych konfliktów interesów;

h) w przypadku zidentyfikowania istotnego konfliktu interesów – wskazanie, w jaki sposób konflikt ten zostanie złagodzony lub zażegnany, w tym odniesienie do treści polityki dotyczącej konfliktów interesów;

i) informacje na temat czasu poświęcanego na wykonywanie funkcji członka u ubiegającego się o zezwolenie, w tym wszystkie następujące elementy:

(i) szacowany minimalny czas w skali roku i w skali miesiąca, jaki członek poświęci na sprawowanie swojej funkcji u ubiegającego się o zezwolenie;

(ii) wykaz pozostałych funkcji dyrektora wykonawczego i niewykonawczego, które członek sprawuje, odnoszących się do działalności komercyjnej i niekomercyjnej lub utworzonych wyłącznie w celu zarządzania interesami gospodarczymi danego członka;

(iii) informacje na temat wielkości i złożoności przedsiębiorstw lub organizacji, w których członek sprawuje funkcje dyrektora, o których mowa w pkt (ii), w tym łącznych aktywów, na podstawie ostatniego dostępnego rocznego sprawozdania finansowego, niezależnie od tego, czy przedsiębiorstwo jest notowane na giełdzie, oraz na temat liczby pracowników tych przedsiębiorstw lub organizacji;

(iv) wykaz wszelkich dodatkowych obowiązków związanych z funkcjami dyrektora, o których mowa w pkt (ii), w tym wynikających z przewodniczenia komitetowi;

(v) szacowany czas w dniach w roku przeznaczony na każdą z pozostałych funkcji dyrektora, o których mowa w pkt (ii), oraz liczbę posiedzeń rocznie poświęconych każdej funkcji.

Do celów lit. d) ubiegający się o zezwolenie podaje szczegółowe informacje na temat wszystkich przekazanych uprawnień i posiadanych wewnętrznych uprawnień decyzyjnych oraz kontrolowanych obszarów działalności.

Do celów lit. f) pkt (i) i (ii) ubiegający się o zezwolenie przedstawiają informacje w formie urzędowego zaświadczenia, jeżeli jest ono dostępne w odpowiednim państwie członkowskim lub państwie trzecim, lub w formie innego równoważnego dokumentu, jeżeli takie zaświadczenie nie istnieje. Urzędowe wypisy, zaświadczenia i dokumenty muszą być wydane w ciągu 3 miesięcy przed złożeniem wniosku o zezwolenie. W przypadku dochodzeń w toku, informacji można udzielić poprzez oświadczenie.

Do celów lit. f) pkt (iv) ubiegający się o zezwolenie nie jest zobowiązany do przedstawienia informacji na temat poprzedniej oceny, jeżeli właściwy organ posiada już takie informacje.

Do celów lit. g) opis obejmuje wszelkie interesy finansowe, w tym kryptoaktywa, inne aktywa cyfrowe, pożyczki, akcje, udziały, gwarancje lub zabezpieczenia, niezależnie od tego, czy zostały one udzielone czy otrzymane, stosunki handlowe, postępowania sądowe oraz to, czy dana osoba była osobą zajmującą w ciągu ostatnich 2 lat eksponowane stanowisko polityczne zgodnie z definicją w art. 3 pkt 9 dyrektywy (UE) 2015/849.

2. Ubiegający się o zezwolenie na prowadzenie działalności w charakterze dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów zgodnie z art. 62 rozporządzenia (UE) 2023/1114 przedstawia właściwemu organowi wyniki wszelkich ocen odpowiedniości każdego członka organu zarządzającego przeprowadzonych przez ubiegającego się o zezwolenie oraz wyniki oceny odpowiedniości zbiorowej organu zarządzającego, w tym sprawozdanie z oceny odpowiedniości lub dokumenty dotyczące wyniku oceny odpowiedniości.