Artykuł 2

1. Oprócz informacji, o których mowa w art. 1 ust. 1, potencjalny nabywca, który jest osobą fizyczną, przekazuje właściwemu organowi właściwemu dla jednostki docelowej wszystkie następujące informacje:

a) w odniesieniu do potencjalnego nabywcy i każdego przedsiębiorstwa kierowanego lub kontrolowanego przez potencjalnego nabywcę w ciągu ostatnich 10 lat – oświadczenie zawierające następujące informacje:

(i) z zastrzeżeniem krajowych wymogów prawnych dotyczących ujawniania informacji na temat zatartych wyroków skazujących, informacje potwierdzające brak wyroków skazujących lub postępowań karnych, w których sąd orzekł na niekorzyść danej osoby, a orzeczenie to nie zostało uchylone;

(ii) informacje dotyczące wszelkich decyzji w postępowaniu cywilnym lub administracyjnym dotyczących danej osoby, które są istotne na potrzeby oceny nabycia znacznego pakietu akcji lub znacznych udziałów w dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, a także wszelkich sankcji lub środków administracyjnych nałożonych w wyniku naruszenia przepisów ustawowych lub wykonawczych, w tym zakazu sprawowania funkcji dyrektora przedsiębiorstwa, które w każdym razie nie zostały uchylone i w odniesieniu do których nie toczy się postępowanie odwoławcze ani nie można wnieść odwołania, oraz wyroków skazujących, w odniesieniu do których podaje się również informacje dotyczące orzeczeń, od których możliwe jest jeszcze odwołanie;

(iii) informacje dotyczące wszelkich postępowań upadłościowych, związanych z niewypłacalnością lub podobnych postępowań;

(iv) informacje dotyczące wszelkich toczących się dochodzeń lub postępowań karnych, w tym informacje dotyczące środków zabezpieczających;

(v) informacje dotyczące wszelkich dochodzeń cywilnych lub administracyjnych, postępowań egzekucyjnych, sankcji lub innych decyzji wykonawczych przeciwko danej osobie, które można zasadnie uznać za istotne dla oceny nabycia znacznego pakietu akcji lub znacznych udziałów w dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów;

(vi) informacje o każdej odmowie rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie transakcji handlowych, działalności lub wykonywanie zawodu;

(vii) informacje o każdym cofnięciu, unieważnieniu lub wygaśnięciu rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie transakcji handlowych, działalności lub wykonywanie zawodu;

(viii) informacje o każdym wydaleniu przez organ regulacyjny lub rządowy, samorząd zawodowy lub stowarzyszenie zawodowe;

(ix) informacje o wszelkich odpowiedzialnych stanowiskach zajmowanych – w czasie gdy miało miejsce domniemane postępowanie – w podmiocie, wobec którego wydano wyrok skazujący lub na który postanowieniem dowolnego organu nałożono sankcje cywilne lub administracyjne lub inne środki cywilne lub administracyjne istotne dla oceny nabycia znacznego pakietu akcji lub znacznych udziałów w dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, bądź o wszelkich toczących się dochodzeniach, w każdym przypadku dotyczących uchybień w postępowaniu, w tym związanych z oszustwem, nieuczciwą praktyką, korupcją, praniem pieniędzy, finansowaniem terroryzmu lub innymi przestępstwami finansowymi lub z niewprowadzeniem odpowiednich polityk i procedur mających na celu zapobieganie takim zdarzeniom, wraz ze szczegółowymi informacjami dotyczącymi takich przypadków i ewentualnego udziału w nich;

(x) informacje dotyczące każdego zwolnienia z pracy lub ze stanowiska wymagającego zaufania, zakończenia stosunku powierniczego, chyba że stosunek ten ustaje w związku z upływem czasu jego obowiązywania, oraz wszelkich podobnych sytuacji;

b) w przypadku gdy takie dokumenty istnieją – dokument urzędowy lub jakikolwiek inny dokument równoważny, lub w przypadku gdy takie dokumenty nie istnieją – jakiekolwiek wiarygodne źródło informacji potwierdzające zdarzeń brak wystąpienia któregokolwiek ze zdarzeń, o których mowa w lit. a) pkt (i)–(v) w odniesieniu do danej osoby;

c) w przypadku gdy inny organ nadzoru przeprowadził już ocenę danej osoby – nazwę tego organu, datę przeprowadzenia tej oceny oraz informację o wyniku tej oceny;

d) informacje dotyczące aktualnej sytuacji finansowej danej osoby, w tym szczegółowe informacje dotyczące źródeł przychodów, aktywów i pasywów, zabezpieczeń i gwarancji, przyznanych lub otrzymanych;

e) opis bieżącej działalności gospodarczej prowadzonej przez daną osobę oraz wszelkich przedsiębiorstw kierowanych lub kontrolowanych przez daną osobę;

f) informacje finansowe obejmujące ratingi kredytowe i dostępne publicznie sprawozdania dotyczące wszelkich przedsiębiorstw kierowanych lub kontrolowanych przez daną osobę.

Do celów lit. b) urzędowe rejestry, świadectwa i dokumenty muszą być wydane w ciągu 3 miesięcy przed dostarczeniem powiadomienia.

2. Oprócz informacji, o których mowa w art. 1 ust. 1, potencjalny nabywca, który jest osobą fizyczną, przekazuje właściwemu organowi właściwemu dla jednostki docelowej również wszystkie następujące informacje:

a) opis interesów finansowych danej osoby oraz wszelkich interesów niefinansowych danej osoby z którąkolwiek z następujących osób fizycznych lub prawnych:

(i) wszelkimi innymi obecnymi akcjonariuszami lub udziałowcami lub członkami jednostki docelowej;

(ii) wszelkimi osobami uprawnionymi do wykonywania prawa głosu w jednostce docelowej w którymkolwiek lub w kilku z poniższych przypadków:

1) prawa głosu są w posiadaniu osoby trzeciej, z którą dana osoba podpisała umowę zobowiązującą je do przyjęcia, poprzez uzgodnione wykonanie praw głosu będących w ich posiadaniu, długoterminowej wspólnej polityki dotyczącej organu zarządzającego danej jednostki docelowej;

2) prawa głosu są w posiadaniu osoby trzeciej, z którą dana osoba podpisała umowę umożliwiającą czasowe przekazanie przedmiotowych praw głosu;

3) prawa głosu są związane z akcjami lub udziałami złożonymi u danej osoby jako zabezpieczenie, o ile taka osoba kontroluje prawa głosu i deklaruje zamiar ich wykonania;

4) prawa głosu są związane z akcjami lub udziałami, do których dana osoba ma dożywotni tytuł;

5) prawa głosu, które są w posiadaniu lub mogą być wykonywane zgodnie z pkt 1–4 przez przedsiębiorstwo kontrolowane przez daną osobę;

6) prawa głosu są związane z akcjami lub udziałami zdeponowanymi u danej osoby i może ona wykonywać je według własnego uznania wobec braku szczegółowych instrukcji ze strony akcjonariuszy lub udziałowców;

7) prawa głosu w posiadaniu osoby trzeciej w jej własnym imieniu na rzecz danej osoby;

8) prawa głosu może wykonywać dana osoba jako pełnomocnik, jeżeli wobec braku szczegółowych instrukcji ze strony akcjonariuszy lub udziałowców dana osoba lub dany podmiot może wykonywać prawa głosu według własnego uznania;

(iii) z wszelkimi osobami, które są członkiem organu zarządzającego jednostki docelowej;

(iv) z samą jednostką docelową lub z każdym innym członkiem grupy, do której dana jednostka należy;

b) w zakresie, w jakim ze stosunków, o których mowa w lit. a), wynika konflikt interesów, informacje dotyczące proponowanych metod zarządzania takim konfliktem;

c) opis wszelkich powiązań z osobami zajmującymi eksponowane stanowisko polityczne w rozumieniu art. 3 pkt 9 dyrektywy (UE) 2015/849;

d) informacje dotyczące wszelkich innych interesów lub rodzajów działalności danej osoby, które mogą znajdować się w konflikcie z interesami lub działalnością jednostki docelowej, oraz proponowanych metod zarządzania tymi konfliktami interesów.

Do celów lit. a) operacje kredytowe, gwarancje i zabezpieczenia, przyznane lub otrzymane, w tym związane z kryptoaktywami lub innymi aktywami cyfrowymi, uznaje się za stanowiące część interesów finansowych, natomiast więzi rodzinne lub bliskie związki uznaje się za stanowiące część interesów niefinansowych.