Załącznik II

SEKCJA 1

Dostawca danych rynkowych przekazujący informacje

Tabela 1.A

Informacje ogólne

Nazwa podmiotu

[Pełna nazwa dostawcy danych rynkowych, w tym:

— forma prawna uwidoczniona w rejestrze państwa, według prawa którego to państwa dana osoba prawna została utworzona, w stosownych przypadkach, oraz

— identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodnie z normą ISO 17442 – kod LEI, w stosownych przypadkach.]

Adres

[Dokładny adres (np. ulica, nr budynku, kod pocztowy, miejscowość) oraz państwo.]

Osoba do kontaktu do celów dodatkowych zapytań o informacje

[Osoba będąca pracownikiem dostawcy danych rynkowych, z którą należy się skontaktować w celu

uzyskania informacji związanych z niniejszym wzorem (np. dyrektor ds. finansowych), oraz dane

kontaktowe tej osoby:

— imię (imiona) i nazwisko(-a),

— stanowisko zajmowane przez osobę wyznaczoną do kontaktów u dostawcy danych rynkowych,

— służbowy adres e-mail.]

Tabela 2.B

Informacje na temat grupy

Czy podmiot należy do grupy?

☐

tak

☐

nie

Jeśli tak, czy podmiot ten jest jedynym podmiotem w grupie ponoszącym koszty opracowania i rozpowszechniania danych?

☐

tak

☐

nie

Jeśli nie, proszę określić, który inny podmiot w ramach grupy ponosi koszty opracowania i rozpowszechniania danych.

[Pełna nazwa podmiotu, w tym:

— forma prawna uwidoczniona w rejestrze państwa, według prawa którego to państwa dana osoba prawna została utworzona, w stosownych przypadkach, oraz

— identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodnie z normą ISO 17442 – kod LEI, w stosownych przypadkach;

— dokładny adres (np. ulica, nr budynku, kod pocztowy, miejscowość) oraz państwo.]

SEKCJA 2

Informacje na temat przekazywanych danych

Oferowane dane

Link do polityki dotyczącej danych rynkowych umieszczonej na stronie internetowej zgodnie z [artykuły dotyczące przekazywanych danych] [SEKCJA A polityki dotyczącej danych rynkowych]

Jakiego rodzaju dane są oferowane?

Proszę określić rodzaj oferowanych danych

☐

pełen arkusz zleceń

☐

najlepsza oferta kupna i sprzedaży

☐

ostatnia sprzedaż

☐

nierównowaga w zleceniach

☐

inne, proszę określić:

SEKCJA 3

Koszty

3.A Ogólny opis systemu

Proszę krótko przedstawić system i procesy opracowywania i rozpowszechniania danych rynkowych.

3.B Składniki brane pod uwagę przy ustalaniu kosztów danych rynkowych

Biorąc pod uwagę opisany system, proszę wskazać składniki tego systemu, które zostały uwzględnione przy ustalaniu kosztów danych rynkowych, oraz kryteria zastosowane do identyfikacji tych składników.

3.C Koszty danych rynkowych

Poniżej proszę podać koszty niezbędne do opracowania danych, obliczone dla roku obrotowego w podziale na składniki (kategorie określone w art. 2)

KOSZTY NIEDZIELONE

Infrastruktura – w tym aktywa rzeczowe i licencje na oprogramowanie oraz usługi dzierżawione niezbędne do opracowania i rozpowszechniania danych rynkowych

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt

Łączność – w tym aktywa rzeczowe i licencje na oprogramowanie oraz usługi dzierżawione zapewniające łączność niezbędną do opracowania i rozpowszechniania danych rynkowych

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt

Koszty związane z personelem zajmującym się opracowywaniem i rozpowszechnianiem danych rynkowych

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt

Koszty finansowe – w tym amortyzacja i koszt kapitału

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt

Inne

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt

KOSZTY DZIELONE

Infrastruktura – w tym aktywa rzeczowe i licencje na oprogramowanie oraz usługi dzierżawione niezbędne do opracowania i rozpowszechniania danych rynkowych

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt całkowity

Odsetek przydzielony na opracowanie i rozpowszechnianie danych rynkowych

Uzasadnienie przydziału

Łączność – w tym aktywa rzeczowe i licencje na oprogramowanie oraz usługi dzierżawione zapewniające łączność niezbędną do opracowania i rozpowszechniania danych rynkowych

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt

Odsetek przydzielony na opracowanie i rozpowszechnianie danych rynkowych

Uzasadnienie przydziału

Koszty związane z personelem zajmującym się opracowywaniem i rozpowszechnianiem danych rynkowych

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt

Odsetek przydzielony na opracowanie i rozpowszechnianie danych rynkowych

Uzasadnienie przydziału

Koszty finansowe wynikające z powyższych kategorii – w tym amortyzacja i koszt kapitału

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt

Odsetek przydzielony na opracowanie i rozpowszechnianie danych rynkowych

Uzasadnienie przydziału

Inne

Składnik (jak podano w 3B)

Koszt

Odsetek przydzielony na opracowanie i rozpowszechnianie danych rynkowych

Uzasadnienie przydziału

Tabela przedstawiająca całkowity koszt danych obliczony w ciągu roku obrotowego dostawcy danych

Rodzaj kosztów

Wartość

Koszty niedzielone

Koszty dzielone

OGÓŁEM

SEKCJA 4

Kategorie klientów

Opłaty zgodnie z opublikowanymi informacjami

[Proszę wstawić link do polityki dotyczącej danych rynkowych opublikowanej na stronie internetowej dostawcy danych rynkowych.]

Czy stosują Państwo zróżnicowane opłaty za oferowane dane, tj. czy identyfikują Państwo różne kategorie klientów?

☐

tak

☐

nie

Jeśli tak, jakie są kryteria przypisywania klientów do określonych kategorii?

Jaka jest liczba kategorii klientów i ilu klientów znajduje się orientacyjnie w każdej kategorii?

Liczba kategorii:

Liczba klientów w kategorii 1:

Liczba klientów w kategorii 2:

[Wstawić w razie potrzeby.]

SEKCJA 5

Rozsądna marża

Marża w podziale na kategorie klientów

Kategoria klientów

Marża wyrażona w wartościach bezwzględnych, obliczona jako zysk z działalności operacyjnej

Marża wyrażona jako odsetek całkowitych kosztów danych.

Zasadność marży [Proszę podać wyjaśnienie elementów branych pod uwagę przy ustalaniu marży.]

[Wstawić w razie potrzeby.]

OGÓŁEM

N/D

Zmiana procentowa marży w porównaniu z rokiem poprzednim

Kategoria klientów

Zmiana procentowa

Uzasadnienie

[Wstawić w razie potrzeby.]

SEKCJA 6

Roczny koszt, marża i kary

6.A Marża za dostarczanie danych rynkowych

Rok obrotowy

Całkowity roczny (1) koszt

Całkowita roczna marża

Całkowite roczne opłaty (2)

Średnia marża w %

Kary ogółem

6.B Marża za dostarczanie danych rynkowych w porównaniu z marżą z całej działalności

Dotyczy wyłącznie dostawców danych rynkowych, o których mowa w art. 3 ust. 2 lit. c)

Rok obrotowy

Całkowity roczny przychód grupy, do której należy dostawca danych

Całkowita roczna marża grupy, do której należy dostawca danych

Marża w %

Średnia marża za dostarczanie danych rynkowych w %

(tabela 6 A)

Jak marża za opracowanie i rozpowszechnianie danych rynkowych ma się do marży z całej działalności Państwa przedsiębiorstwa?

SEKCJA 7

Informacje dodatkowe

Czy chcieliby Państwo podać dodatkowe informacje?

☐

tak

☐

nie

Jeśli tak, proszę je opisać:

Proszę wymienić wszelkie dodatkowe dokumenty załączone do niniejszego zgłoszenia.

(1) Termin „roczny” dotyczy roku obrotowego.

(2) Należy to rozumieć jako sumę wszystkich faktur za dane rynkowe wystawionych w ciągu roku obrotowego.