Załącznik II

WZORY DOTYCZĄCE PRZEDSIĘBIORSTWA MACIERZYSTEGO

Numer wzoru

Kod wzoru

Adresaci

Podstawa prawna

Nazwa wzoru / grupy wzorów

Informacje ilościowe

1

H 01.00

Oddziały z państw trzecich – klasa 1 i klasa 2

Art. 48k ust. 2 lit. a) CRD

Informacje na temat grupy przedsiębiorstwa macierzystego

2

H 02.00

Oddziały z państw trzecich – klasa 1 i klasa 2

Art. 48k ust. 2 lit. a) CRD

Informacje na temat zlokalizowanych w Unii wybranych jednostek zależnych i innych oddziałów z państwa trzeciego należących do grupy z państwa trzeciego

3,1

H 03.01

Oddziały z państw trzecich – klasa 1 i klasa 2

Art. 48k ust. 2 lit. b) CRD

Przestrzeganie przez przedsiębiorstwo macierzyste mających zastosowanie wymogów ostrożnościowych w państwie trzecim (Bazylea III)

4

H 04.00

Oddziały z państw trzecich – klasa 1 i klasa 2

Art. 48k ust. 2 lit. f) CRD

Usługi świadczone przez przedsiębiorstwo macierzyste na zasadzie odwrotnego pozyskiwania usług

Informacje jakościowe

3,2

H 03.02

Oddziały z państw trzecich – klasa 1 i klasa 2

Art. 48k ust. 2 lit. b) CRD

Przestrzeganie przez przedsiębiorstwo macierzyste mających zastosowanie wymogów ostrożnościowych w państwie trzecim (innych niż Bazylea III)

5

H 05.00

Oddziały z państw trzecich – klasa 1 i klasa 2

Art. 48k ust. 2 lit. c) CRD

Istotne przeglądy i oceny nadzorcze przeprowadzone w odniesieniu do przedsiębiorstwa macierzystego

6

H 06.00

Oddziały z państw trzecich – klasa 1 i klasa 2

Art. 48k ust. 2 lit. d) CRD

Plany naprawy przedsiębiorstwa macierzystego

7

H 07.00

Oddziały z państw trzecich – klasa 1 i klasa 2

Art. 48k ust. 2 lit. e) CRD

Strategia działalności przedsiębiorstwa macierzystego

H 01.00 – Informacje na temat grupy przedsiębiorstwa macierzystego

Nazwa

Państwo

Kod

Rodzaj kodu

Aktywa ogółem

Zobowiązania ogółem

0010

0020

0030

0040

0050

0060

Przedsiębiorstwo macierzyste najwyższego szczebla

0010

Podmioty zgłoszone w H 02.00

0020

Wszystkie inne podmioty niezgłoszone w H 02.00

0030

Oddział z państwa trzeciego przekazujący informacje

0040

Przedsiębiorstwo macierzyste bezpośrednio nadrzędne wobec oddziału z państwa trzeciego przekazującego informacje

0050

Inne właściwe przedsiębiorstwo macierzyste oddziału z państwa trzeciego przekazującego informacje

0060

H 02.00 – Informacje na temat zlokalizowanych w Unii wybranych jednostek zależnych i innych oddziałów z państwa trzeciego należących do grupy z państwa trzeciego

Zlokalizowane w Unii wybrane jednostki zależne i inne oddziały z państwa trzeciego należące do grupy przedsiębiorstwa macierzystego

Nazwa

Kod

Rodzaj kodu

Kod krajowy

Rodzaj podmiotu

Państwo członkowskie siedziby

Właściwy organ

Aktywa ogółem

Zobowiązania ogółem

Czy ten podmiot jest jednostką dominującą pośredniego szczebla?

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

H 03.01 – Przestrzeganie przez przedsiębiorstwo macierzyste mających zastosowanie wymogów ostrożnościowych w państwie trzecim (Bazylea III)

Przedsiębiorstwo macierzyste:

Poziom konsolidacji:

Wartość / wartość procentowa

0010

Fundusze własne oraz wymogi w zakresie funduszy własnych

Kapitał podstawowy Tier I

Kwota kapitału

0010

Współczynnik kapitałowy

0020

Wymóg nałożony przez jurysdykcję

0030

Tier I

Kwota kapitału

0040

Współczynnik kapitałowy

0050

Wymóg nałożony przez jurysdykcję

0060

Łączny kapitał

Kwota kapitału

0070

Współczynnik kapitałowy

0080

Wymóg nałożony przez jurysdykcję

0090

Aktywa ważone ryzykiem

Kwota

0100

Wskaźnik pokrycia wypływów netto

Aktywa płynne wysokiej jakości

0110

Wypływy środków pieniężnych netto

0120

Wskaźnik pokrycia wypływów netto

0130

Wskaźnik stabilnego finansowania netto

Dostępna kwota stabilnego finansowania

0140

Wymagana kwota stabilnego finansowania

0150

Wskaźnik stabilnego finansowania netto

0160

Wskaźnik dźwigni

Miara kapitału

0170

Miara ekspozycji

0180

Wskaźnik dźwigni

0190

H 03.02 – Przestrzeganie przez przedsiębiorstwo macierzyste mających zastosowanie wymogów ostrożnościowych w państwie trzecim (innych niż Bazylea III)

Przedsiębiorstwo macierzyste:

Poziom konsolidacji:

Uwagi

0010

Standardy lub ramy prawne stosowane w odniesieniu do wymogów ostrożnościowych

0010

Fundusze własne oraz wymogi w zakresie funduszy własnych

0020

Wymogi dotyczące wskaźnika pokrycia wypływów netto

0030

Wymogi dotyczące wskaźnika stabilnego finansowania netto

0040

Wymogi dotyczące wskaźnika dźwigni

0050

H 04.00 – Usługi świadczone przez przedsiębiorstwo macierzyste na rzecz klientów mających siedzibę lub znajdujących się w Unii na zasadzie odwrotnego pozyskiwania usług

Przedsiębiorstwo macierzyste:

Powiązane aktywa

Powiązane zobowiązania

Powiązane pozycje pozabilansowe

0010

0020

0030

1. Przyjmowanie depozytów i innych środków podlegających zwrotowi

0010

2. Udzielanie kredytów i pożyczek

0020

6. Gwarancje i zobowiązania

0030

H 05.00 – Istotne przeglądy i oceny nadzorcze oraz wynikające z nich decyzje organów nadzoru

Przedsiębiorstwo macierzyste:

Informacja

Wartość informacji

Dodatkowe uwagi

0010

0020

Roczna ocena Państwa przedsiębiorstwa macierzystego przeprowadzona przez organ nadzoru w Państwa kraju pochodzenia

Ogólny wynik

0010

Elementy ryzyka ocenione przez organ nadzoru z państwa trzeciego na potrzeby ogólnego wyniku:

0020

Model działalności i rentowność

0021

Zarządzanie wewnętrzne

0022

Adekwatność kapitałowa

0023

Ryzyko kredytowe

0024

Ryzyko rynkowe

0025

Ryzyko stopy procentowej w portfelu bankowym

0026

Ryzyko operacyjne

0027

Ryzyko płynności

0028

Kontrole i innego rodzaju przeglądy przeprowadzone wobec przedsiębiorstwa macierzystego przez organ nadzoru w Państwa kraju pochodzenia

Kontrole na miejscu

0030

Przeglądy tematyczne

0040

Dogłębne weryfikacje

0050

Decyzje wydane przez organ nadzoru w sprawie przedsiębiorstwa macierzystego

Decyzje dotyczące kapitału (dodatkowe wymogi kapitałowe w ramach filaru II, zarówno wiążące, jak i niewiążące)

0060

Decyzje dotyczące płynności

0070

Decyzje dotyczące dźwigni finansowej

0080

Zwolnienia

0090

Zatwierdzenia

0100

Inne

0110

H 06.00 – Plany naprawy i szczegółowe środki, które można wprowadzić w odniesieniu do oddziałów z państw trzecich zgodnie z tymi planami

Przedsiębiorstwo macierzyste:

1. Streszczenie głównych elementów planu naprawy przedsiębiorstwa macierzystego

0010

2. Środki, które miałyby wpływ na oddział z państwa trzeciego, wynikające z możliwych działań naprawczych opracowanych przez Państwa przedsiębiorstwo macierzyste, zgodnie z art. 48k ust. 2 lit. d) dyrektywy 2013/36/UE

Proszę przedstawić następujące informacje:

- Streszczenie możliwych działań naprawczych, które miałyby wpływ na oddział z państwa trzeciego.

- W odniesieniu do każdego możliwego działania naprawczego – ilościowe określenie jego wpływu na oddział z państwa trzeciego pod względem kapitału, płynności, aktywów i zobowiązań oraz zysków i strat.

0020

H 07.00 – Strategia działalności w odniesieniu do oddziałów z państwa trzeciego

Przedsiębiorstwo macierzyste:

Streszczenie kluczowych cech strategii działalności przedsiębiorstwa macierzystego w odniesieniu do oddziałów z państwa trzeciego.

0010