Art. 222

1. Przy zbywaniu jednostek uczestnictwa fundusz inwestycyjny otwarty i specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty bezpłatnie udostępnia kluczowe informacje dla inwestorów, umożliwiając zapoznanie się z nimi przed nabyciem jednostek uczestnictwa. ą zbywane za pośrednictwem podmiotu, o którym 2. W przypadku gdy jednostki uczestnictwa funduszu s ązku, o którym mowa w ust. 1, obciąża ten podmiot. mowa w art. 32 ust. 1 pkt 2 i 3 lub ust. 2, wykonanie obowi żądanie tego podmiotu fundusz inwestycyjny dostarcza mu kluczowe informacje dla inwestorów.

Na

3. W przypadku przyjmowania oświadczeń woli związanych z przystąpieniem do funduszu inwestycyjnego za średnictwem osób, o których mowa w art. 33 ust. 1, obowiązek określony w ust. 1 wykonuje się przez te osoby. po łoszenia o zwołaniu zgromadzenia uczestników funduszu inwestycyjnego otwartego przy zby- 4. Od dnia og waniu jednostek uczestnictwa funduszu wraz z kluczowymi informacjami dla inwestorów udostępnia się informację o planowanym zgromadzeniu uczestników zawierającą informacje, o których mowa w art. 87c ust. 3. łanego w związku z planowanym połączeniem funduszy przy zby- 5. Od dnia zgromadzenia uczestników zwo ępnia się informawaniu jednostek uczestnictwa funduszu wraz z kluczowymi informacjami dla inwestorów udost ę o planowanym połączeniu, chyba że zgromadzenie uczestników funduszu nie podjęło ważnej uchwały cj żeniu zgody na połączenie. o wyra

6. Fundusz inwestycyjny otwarty jest obowiązany udostępnić uczestnikowi funduszu bezpłatnie, na jego żąże roczne danie, prospekt informacyjny wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tym prospekcie, a tak łroczne sprawozdania finansowe, połączone sprawozdania finansowe funduszu z wydzielonymi subfunduszai pó mi oraz sprawozdania jednostkowe subfunduszy.

7. Kluczowe informacje dla inwestorów oraz prospekt informacyjny wraz z aktualnymi informacjami ą być udostępnione na trwałym nośniku informacji innym niż papier lub za poo zmianach w tym prospekcie mog średnictwem strony internetowej. W takim przypadku na żądanie inwestora lub uczestnika funduszu są one dołatnie na papierze. starczane bezp ą udostępniane w sposób określony w kluczowych informacjach dla inwestorów 8. Sprawozdania finansowe s że na żądanie uczestnika funduszu są mu dostarczane na papieoraz prospekcie informacyjnym funduszu, jednak rze. łający jako fundusz powiązany dodatkowo jest obowiązany udostępnić 9. Fundusz inwestycyjny otwarty dzia łatnie, na jego żądanie, prospekt informacyjny funduszu podstawowego oraz roczne uczestnikowi funduszu bezp łroczne sprawozdania finansowe funduszu podstawowego. i pó

10. Fundusz inwestycyjny otwarty przekazuje Komisji: łocznie po ich sporządzeniu;

1) prospekty informacyjne i kluczowe informacje dla inwestorów – niezw łączone

2) roczne sprawozdania finansowe, a w przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami roczne po łocznie po ich sprawozdanie finansowe funduszu oraz roczne sprawozdania jednostkowe subfunduszy – niezw łego rewidenta; zbadaniu przez bieg łroczne sprawozdania finansowe, a w przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami półroczne połą-

3) pó łroczne sprawozdania jednostkowe subfunduszy – niezwłocznie czone sprawozdanie finansowe funduszu oraz pó ądu przez biegłego rewidenta. po dokonaniu ich przegl ędący funduszem powiązanym, poza dokumentami wskazanymi 11. Fundusz inwestycyjny otwarty b łocznie Komisji prospekt informacyjny, kluczowe informacje dla inwestorów oraz ich w ust. 10, przekazuje niezw że roczne i półroczne sprawozdania finansowe funduszu podstawowego. zmiany, a tak

12. Fundusz inwestycyjny otwarty przekazuje Komisji informacje o zmianach w prospekcie informacyjnym łocznie po ich wprowadzeniu. lub kluczowych informacjach dla inwestorów niezw

13. Prospekt informacyjny, a także roczne i półroczne sprawozdania finansowe, połączone sprawozdania finansowe funduszu z wydzielonymi subfunduszami oraz sprawozdania jednostkowe subfunduszy, powinny być dostępne w miejscach zbywania jednostek uczestnictwa wskazanych w prospekcie informacyjnym. ązany udostępniać we wszystkich miejscach zbywania jednostek 14. Fundusz inwestycyjny otwarty jest obowi uczestnictwa oraz na stronach internetowych wskazanych w statucie funduszu aktualne informacje o zmianach ą wersję kluczowych informacji dla inwestorów obejmującą w prospekcie informacyjnym oraz ujednolicon wszystkie zmiany.”;

60) w art. 225 ust. 2 otrzymuje brzmienie: łka zarządzająca, z którą towarzystwo zawarło umowę, „2. Towarzystwo, fundusz inwestycyjny oraz spó o której mowa w art. 4 ust. 1a, mają obowiązek dostarczania, na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela, informacji, dokumentów lub wyjaśnień niezbędnych do wykonywania efektywnego nadzoru.”;

61) w art. 225a pkt 3 otrzymuje brzmienie: ło wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa „3) podmiot, któremu towarzystwo powierzy łalność w zakresie wykonywania obowiązków wynikających w art. 45a ust. 1, w celu sprawdzenia, czy jego dzia ą umową oraz statutem funduszu inwestycyjnego,”; z umowy zawartej z towarzystwem jest zgodna z t

62) w art. 226:

a) w ust. 1 pkt 4 otrzymuje brzmienie:

„4) podmiotu, któremu towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1 – w celu sprawdzenia, czy jego działalność w zakresie wykonywania obowiązków wynikających z umowy zawartej z towarzystwem jest zgodna z tą umową oraz statutem funduszu inwestycyjnego;”,

b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:

„4. Do kontroli podmiotów, o których mowa w ust. 1, stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 29 lipca łowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z późn. zm. ą 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapita ), zwanej dalej „ustaw łowym”, oraz przepisy rozdziału 5 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie dziao nadzorze nad rynkiem kapita łalności gospodarczej.”; ę art. 227a i art. 227b w brzmieniu:

63) po art. 227 dodaje si że nakazać:

„Art. 227a. 1. Komisja mo łnia warunków określonych w zezwoleniu, przekracza

1) towarzystwu, które narusza przepisy prawa, nie wype zakres zezwolenia, narusza interes uczestników funduszu inwestycyjnego lub uczestników zbiorczego portfela ściowych lub nie przestrzega zasad uczciwego obrotu, a także jeżeli fundusz inwestycyjny zapapierów warto ądzany przez towarzystwo narusza przepisy regulujące działalność funduszy inwestycyjnych, przepisy ustawy rz łowym, ustawy o ofercie publicznej lub ustawy o obrocie instrumentami o nadzorze nad rynkiem kapita ślonych w zezwoleniu lub nie działa zgodnie finansowymi, nie przestrzega przepisów statutu lub warunków okre z postanowieniami prospektu informacyjnego, łnia obowiązków określonych w umowie

2) depozytariuszowi, który narusza przepisy ustawy lub nie wype o prowadzenie rejestru aktywów funduszu inwestycyjnego,

3) podmiotowi, o którym mowa w art. 32 ust. 2, który narusza przepisy ustawy, nie wypełnia warunków określonych w zezwoleniu lub przekracza zakres zezwolenia, lub wykonuje działalność z naruszeniem interesów uczestników funduszy lub zasad uczciwego obrotu, ło wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa

4) podmiotowi, któremu towarzystwo powierzy łalność w zakresie wykonywania obowiązków wynikających z umowy zaw art. 45a ust. 1, który wykonuje dzia ą umową oraz statutem funduszu inwestycyjnego, wartej z towarzystwem niezgodnie z t ącemu rejestr uczestników funduszu inwestycyjnego, który wykonuje działalność

5) podmiotowi prowadz

⁵) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 170, poz. 1217, z 2007 r. Nr 50, poz. 331, z 2009 r. Nr 18, poz. 97 i Nr 165, poz. 1316, z 2011 r. Nr 234, poz. 1391 oraz z 2012 r. poz. 1385. ązków wynikających z umowy zawartej z funduszem niezgodnie z tą umową w zakresie wykonywania obowi oraz statutem funduszu inwestycyjnego, łce zarządzającej, jeżeli działalność funduszu inwestycyjnego otwartego, co do którego towarzystwo za-

6) spó ło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, w zakresie należącym zgodnie z art. 272c ust. 1 do kompetencji war łki zarządzającej, narusza przepisy regulujące działalność funduszy inwestycyjnych, przepisy ustawy spó łowym, ustawy o ofercie publicznej lub ustawy o obrocie instrumentami finansoo nadzorze nad rynkiem kapita ślone w zezwoleniu lub jest niezgodna z postanowieniami prowymi, postanowienia statutu lub warunki okre spektu informacyjnego, lub narusza interes uczestników funduszu inwestycyjnego,

7) spółce zarządzającej lub oddziałowi tej spółki albo spółce zarządzającej funduszami inwestycyjnymi otwartymi z siedzibą w państwach należących do EEA lub OECD lub oddziałowi tej spółki, które naruszają przepisy prawa w zakresie prowadzenia działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, ą w państwie należącym do

8) funduszowi zagranicznemu lub funduszowi inwestycyjnemu otwartemu z siedzib ą przepisy prawa, zasady uczciwego obrotu lub zasady zbywania na terytorium EEA lub OECD, które naruszaj łów uczestnictwa przedstawione w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 253 Rzeczypospolitej Polskiej tytu ust. 1,

9) podmiotowi, o którym mowa w art. 192 ust. 1, który narusza przepisy prawa lub statutu funduszu sekurytyzałnia warunków określonych w zezwoleniu lub przekracza zakres zezwolenia, lub wykonuje cyjnego, nie wype łalność z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub z naruszeniem interesów uczestników funduszu sekurydzia tyzacyjnego,

10) agentowi płatności lub przedstawicielowi funduszu zagranicznego lub funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach należących do EEA lub OECD, którzy wykonują obowiązki wynikające z umowy zawartej z takim funduszem niezgodnie z tą umową oraz przepisami ustawy łań.

– zaprzestanie tych dzia

2. Środek określony w ust. 1 może być stosowany bez względu na zastosowanie sankcji określonych w art. 228, art. 232–234, art. 259, art. 259a i art. 273.