Artykuł 37

1. Dostawca usług bankowych właściwych dla CDPW ustanawia zasady i procedury w celu przeprowadzania śróddziennego i wielodniowego terminowego rozrachunku zobowiązań płatniczych w następstwie wszelkich przypadków indywidualnego lub wspólnego niewywiązania się z zobowiązania przez swoich uczestników. W tych zasadach i procedurach uwzględnia się wszelkie nieprzewidziane i potencjalnie niepokryte niedobory płynności wynikające z takiego niewywiązania się z zobowiązania w celu uniknięcia likwidacji, odwołania lub opóźnienia rozrachunku zobowiązań płatniczych w tym samym dniu.

2. Zasady i procedury, o których mowa w ust. 1, zapewniają dostawcy usług bankowych właściwych dla CDPW dostęp do depozytów pieniężnych lub środków pieniężnych zdeponowanych na lokatach overnight oraz procedurę mającą na celu uzupełnienie stanu wszelkich zasobów płynnych, które może on wykorzystać w przypadku wystąpienia warunków skrajnych, aby móc kontynuować działalność w sposób bezpieczny i stabilny.

3. Zasady i procedury, o których mowa w ust. 1, obejmują wymogi dotyczące obu poniższych elementów:

a) bieżącej analizy zmieniających się potrzeb dotyczących płynności w celu umożliwienia identyfikacji zdarzeń, które mogą przekształcić się w nieprzewidziane i potencjalnie niepokryte niedobory płynności, z uwzględnieniem planu odnowy ustaleń dotyczących finansowania przed ich wygaśnięciem;

b) regularnego praktycznego testowania samych zasad i procedur.

4. Zasadom i procedurom, o których mowa w ust. 1, towarzyszy procedura określająca, w jaki sposób należy rozwiązać kwestię zidentyfikowanych potencjalnych niedoborów płynności bez zbędnej zwłoki, w tym, w razie potrzeby, poprzez uaktualnienie ram zarządzania ryzykiem utraty płynności.

5. W zasadach i procedurach, o których mowa w ust. 1, wyszczególnia się również wszystkie poniższe elementy:

a) w jaki sposób dostawca usług bankowych właściwych dla CDPW uzyskuje dostęp do depozytów pieniężnych lub środków pieniężnych zdeponowanych na lokatach overnight;

b) w jaki sposób dostawca usług bankowych właściwych dla CDPW wykonuje transakcje rynkowe w tym samym dniu;

c) w jaki sposób dostawca usług bankowych właściwych dla CDPW wykorzystuje środki z wcześniej uzgodnionych instrumentów płynnościowych.

6. Zasady i procedury, o których mowa w ust. 1, obejmują wymóg zgłaszania przez dostawcę usług bankowych właściwych dla CDPW wszelkiego ryzyka utraty płynności, które może potencjalnie wywołać wcześniej nieprzewidziane i potencjalnie niepokryte niedobory płynności:

a) komisji ds. ryzyka dostawcy usług bankowych właściwych dla CDPW oraz, w stosownych przypadkach, komisji ds. ryzyka CDPW;

b) odpowiedniemu właściwemu organowi, o którym mowa w art. 60 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, w sposób określony w art. 39 niniejszego rozporządzenia.