Artykuł 41

CDPW przekazuje właściwemu organowi następujące informacje w odniesieniu do każdego okresu objętego przeglądem:

a) kompletny zestaw ostatnich zbadanych sprawozdań finansowych CDPW, w tym sprawozdań skonsolidowanych na szczeblu grupy;

b) streszczenie ostatnich śródrocznych sprawozdań finansowych CDPW;

c) wszelkie decyzje organu zarządzającego podjęte w związku z poradą udzieloną przez komitet użytkowników, a także wszelkie decyzje, w przypadku których organ zarządzający postanowił nie zastosować się do porady komitetu użytkowników;

d) informacje o wszelkich toczących się postępowaniach cywilnych, administracyjnych bądź innych postępowaniach sądowych lub pozasądowych, w których uczestniczy CDPW, w szczególności w odniesieniu do spraw dotyczących podatków i niewypłacalności lub spraw mogących spowodować koszty finansowe lub uszczerbek dla reputacji CDPW;

e) informacje o wszelkich toczących się postępowaniach cywilnych, administracyjnych bądź innych postępowaniach sądowych lub pozasądowych, w których uczestniczy członek organu zarządzającego lub członek kadry kierowniczej wyższego szczebla, które to postępowania mogą mieć negatywny wpływ na CDPW;

f) wszelkie orzeczenia kończące postępowania, o których mowa w lit. d) i e);

g) kopię wyników testów ciągłości działania w warunkach skrajnych lub podobnych działań dokonywanych w okresie objętym przeglądem;

h) sprawozdanie ze zdarzeń operacyjnych, które miały miejsce w okresie objętym przeglądem i które wpłynęły na sprawne świadczenie wszelkich usług podstawowych, a także informacje na temat środków podjętych w celu zaradzenia tym zdarzeniom i ich wyniki;

i) sprawozdanie z wyników działania systemu rozrachunku papierów wartościowych, w tym ocena dostępności systemu w okresie objętym przeglądem mierzonej codziennie jako wartość procentowa czasu, w którym system jest dostępny i działa zgodnie z uzgodnionymi parametrami;

j) podsumowanie rodzajów ręcznej interwencji przeprowadzanej przez CDPW;

k) informacje dotyczące identyfikacji najważniejszych operacji CDPW, wszelkich istotnych zmian planu naprawy CDPW, wyników scenariuszy warunków skrajnych, zdarzeń powodujących wdrożenie działań naprawczych oraz narzędzi naprawczych CDPW;

l) informacje dotyczące wszelkich formalnych skarg otrzymanych przez CDPW w okresie objętym przeglądem, w tym informacje dotyczące następujących elementów:

(i) charakteru skargi;

(ii) przebiegu rozpatrzenia skargi, w tym jej rezultatów;

(iii) daty zakończenia rozpatrywania skargi;

m) informacje dotyczące przypadków, w których CDPW odmówił dostępu do swoich usług jakiemukolwiek rzeczywistemu lub potencjalnemu użytkownikowi, jakiemukolwiek emitentowi, innemu CDPW lub innej infrastrukturze rynkowej, zgodnie z art. 33 ust. 3, art. 49 ust. 3, art. 52 ust. 2 i art. 53 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

n) sprawozdanie dotyczące zmian wpływających na jakiekolwiek połączenia operacyjne CDPW ustanowione przez CDPW, w tym zmian mechanizmów i procedur stosowanych w celu dokonywania rozrachunku w ramach tych połączeń operacyjnych CDPW;

o) informacje dotyczące wszystkich przypadków zidentyfikowanych konfliktów interesów, które wystąpiły w okresie objętym przeglądem, w tym opis sposobu, w jaki zarządzano tymi przypadkami;

p) informacje dotyczące kontroli wewnętrznych i audytów przeprowadzonych przez CDPW w okresie objętym przeglądem;

q) informacje dotyczące wszelkich zidentyfikowanych naruszeń przepisów rozporządzenia (UE) nr 909/2014, w tym naruszeń zidentyfikowanych za pośrednictwem mechanizmu sprawozdawczości, o którym mowa w art. 26 ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

r) szczegółowe informacje na temat wszelkich działań dyscyplinarnych podjętych przez CDPW, w tym przypadki zawieszenia uczestników zgodnie z art. 7 ust. 9 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, wraz z określeniem okresu zawieszenia i jego przyczyny;

s) ogólną strategię prowadzenia działalności CDPW obejmującą okres co najmniej trzech lat od ostatniego przeglądu i oceny, a także szczegółowy biznesplan w zakresie usług świadczonych przez CDPW, obejmujący okres co najmniej jednego roku od ostatniego przeglądu i oceny.