Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2017/1158 z dnia 29 czerwca 2017 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur i form na potrzeby wymiany informacji między właściwymi organami a Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, o której to wymianie mowa w art. 33 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG. )

Artykuł 1

Definicja

Do celów niniejszego rozporządzenia „środki elektroniczne” są to urządzenia elektroniczne do przetwarzania (w tym także kompresji cyfrowej), przechowywania i transmisji danych, wykorzystujące technologię przewodową, radiową lub optyczną, bądź też wszelkie inne rodzaje środków elektromagnetycznych.

Artykuł 2

Punkty kontaktowe

1. Każdy właściwy organ wyznacza jeden punkt kontaktowy na potrzeby przekazywania informacji, o których mowa w art. 3, oraz na potrzeby zgłaszania wszelkich kwestii dotyczących przekazywania tych informacji.

2. Właściwe organy powiadamiają Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) o punktach kontaktowych wyznaczonych zgodnie z ust. 1.

3. ESMA wyznacza punkt kontaktowy odpowiedzialny za przyjmowanie informacji określonych w art. 3 i 4 oraz za zawiadamianie o wszelkich kwestiach dotyczących przyjmowania tych informacji.

4. ESMA publikuje dane punktu kontaktowego, o którym mowa w ust. 2, na swojej stronie internetowej.

Artykuł 3

Coroczne przekazywanie informacji zbiorczych

1. Właściwe organy przekazują ESMA informacje, o których mowa w art. 33 ust. 1 i 2 rozporządzenia (UE) nr 596/2014, wypełniając, stosownie do przypadku, formularz określony w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.

2. Informacje, o których mowa w ust. 1, przekazywane są ESMA nie później niż do dnia 31 marca każdego roku i dotyczą wszystkich czynności wyjaśniających podjętych i wszystkich sankcji i środków nałożonych w poprzednim roku kalendarzowym.

3. Właściwe organy przekazują ESMA informacje, o których mowa w ust. 1, za pomocą bezpiecznych środków elektronicznych przekazywania informacji.

4. Do celów ust. 1 ESMA określa i wskazuje bezpieczne środki elektroniczne, które należy zastosować. Środki te zapewniają zachowanie kompletności, integralności i poufności informacji podczas ich przekazywania.

Artykuł 4

Procedury i formy przekazywania informacji

1. Właściwe organy zgłaszają ESMA sankcje i środki, o których mowa w art. 33 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 596/2014, wykorzystując interfejsy zapewnione przez system technologii informatycznych oraz odpowiednią bazę danych, ustanowione przez ESMA w celu zarządzania przyjmowaniem, przechowywaniem i publikacją informacji dotyczących tych sankcji i środków.

2. Informacje o sankcjach i środkach, o których mowa w ust. 1, przekazywane są ESMA w sprawozdaniu w formie określonej w załączniku II.

Artykuł 5

Unieważnianie i aktualizacja sprawozdań

1. Jeżeli właściwy organ pragnie unieważnić sprawozdanie, które uprzednio przekazał ESMA zgodnie z art. 4, unieważnia on istniejące sprawozdanie i przesyła nowe.

2. Jeżeli właściwy organ pragnie zaktualizować sprawozdanie, które uprzednio przekazał ESMA zgodnie z art. 4, ponownie przekazuje on sprawozdanie po zaktualizowaniu informacji.

Artykuł 6

Wejście w życie i stosowanie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Załącznik I

Formularz na potrzeby corocznego przekazywania zbiorczych i anonimowych informacji dotyczących wszystkich nałożonych środków i sankcji oraz podjętych czynności wyjaśniających

Tekst z obrazka

Zbiorcze i anonimowe informacje dotyczące środków i sankcji nałożonych oraz czynności wyjaśniających podjętych zgodnie z art. 30, 31 i 32 rozporządzenia (UE) nr 596/2014 w […] r.

NADAWCA:

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego)

Nazwa:

Telefon:

E-mail:

ODBIORCA:

ESMA

(Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego)

Nazwa:

Telefon:

E-mail:

Szanowny Panie/Szanowna Pani [wybrać odpowiednią formę]!

Zgodnie z art. 33 ust. 1 i 2 rozporządzenia (UE) nr 596/2014 pragnę przedstawić następujące zbiorcze informacje dotyczące:

— wszystkich sankcji i środków administracyjnych nałożonych przez [nazwa właściwego organu] (sekcja 1),

— wszystkich sankcji karnych nałożonych przez organy sądowe w [nazwa państwa członkowskiego] (sekcja 2 w stosownych przypadkach),

— wszystkich czynności wyjaśniających podjętych przez [nazwa właściwego organu] (sekcja 3),

— wszystkich postępowań karnych wszczętych przez organy sądowe w [nazwa państwa członkowskiego] (sekcja 4 w stosownych przypadkach).

Z poważaniem

[podpis]

Tekst z obrazka

SEKCJA 1 Środki i sankcje administracyjne nałożone w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie (w tym, w stosownych przypadkach, decyzje dotyczące rozstrzygnięcia)

Liczba środków i sankcji

Liczba osób, których dotyczą środki i sankcje

Nałożo-nych (*)

Opubliko-wanych

Będących przedmio-tem odwołania

Osoby fizyczne

Podmioty prawne

Łącznie środki i sankcje administracyjne

Liczba środków i sankcji według rodzaju naruszenia i charakteru środka lub sankcji

Sankcje pieniężne

(w tym, w stosownych przypadkach, wyrównanie korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia)

Sankcje inne niż pieniężne

Decyzje dotyczące rozstrzygnięcia

(w stosownych przypadkach)

Liczbowo (+)

Łączna kwota pieniężna (*)

Liczbowo (+)

Liczbowo (+)

Łączna kwota pieniężna (**)

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do innych naruszeń

(+) Ponieważ środki i sankcje mogą dotyczyć więcej niż jednego naruszenia, suma liczby środków i sankcji w niniejszej tabeli może nie odpowiadać łącznej liczbie środków lub sankcji wpisanej w polu „nałożonych” w poprzedniej tabeli.

(*) Przewidywana liczba dotyczy sankcji i środków, które właściwy organ zdecydował się nałożyć.

(**) Proszę wpisać wartość w euro lub w walucie krajowej. Jeśli dane sankcje odnoszą się nie tylko do naruszeń dotyczących odpowiednich artykułów rozporządzenia (UE) nr 596/2014, lecz także do naruszeń innych przepisów, proszę dodać „WARTOŚĆ ZBIORCZA” dla każdej wartości.

Tekst z obrazka

SEKCJA 2 Sankcje karne nałożone w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie, zgodnie z art. 30 ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 596/2014 (w stosownych przypadkach)

(+) Ponieważ środki i sankcje mogą dotyczyć więcej niż jednego naruszenia, suma liczby środków i sankcji w niniejszej tabeli może nie odpowiadać łącznej liczbie środków lub sankcji wpisanej w polu „nałożonych” w poprzedniej tabeli.

(*) Przewidywana liczba dotyczy sankcji i środków, które organ zdecydował się nałożyć.

(**) Proszę wpisać wartość w euro lub w walucie krajowej. Jeśli dane sankcje odnoszą się nie tylko do naruszeń dotyczących odpowiednich artykułów rozporządzenia (UE) nr 596/2014, lecz także do naruszeń innych przepisów, proszę dodać „WARTOŚĆ ZBIORCZA” dla każdej wartości.

Liczba sankcji

Liczba osób, których dotyczą sankcje

Nałożonych (*)

Będących przedmiotem odwołania

Osoby fizyczne

Podmioty prawne

Łączna liczba sankcji karnych

Liczba sankcji według rodzaju naruszenia i charakteru sankcji karnej (+)

Sankcje pieniężne (**)

Kara pozbawienia wolności

Decyzje dotyczące rozstrzygnięcia

Inne

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do innych naruszeń

Tekst z obrazka

SEKCJA 3 Czynności wyjaśniające podjęte w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie

(+) Niektóre czynności wyjaśniające mogą dotyczyć kilku naruszeń i więcej niż jednej osoby lub podmiotu.

Rodzaj czynności wyjaśniających

Liczba czynności wyjaśniających w toku w […] r. (+)

Wynik zakończonych czynności wyjaśniających

Ogółem

Otwartych

Zamknię-tych

Wszczęcie administracyjnego postępowania egzekucyjnego (w tym decyzje dotyczące rozstrzygnięcia)

Przekaza-nie sprawy do organów ścigania

Podjęcie innych działań (np. zakazy)

Zamknięcie sprawy bez dalszych działań

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do innego rodzaju naruszeń

Tekst z obrazka

SEKCJA 4 Postępowania karne wszczęte w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie, zgodnie z art. 30 ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 596/2014 (w stosownych przypadkach)

(+) Niektóre czynności wyjaśniające mogą dotyczyć kilku naruszeń i więcej niż jednej osoby lub podmiotu.

Rodzaj postępowań karnych

Liczba postępowań karnych w toku w […] r. (+)

Wynik zakończonych postępowań karnych

Ogółem

Otwar-tych

Zamknię-tych

Wszczęcie postępowania karno-wykonawczego (w tym decyzje dotyczące rozstrzygnięcia)

Zamknięcie sprawy bez dalszych działań

Podjęcie innych działań (np. zakazy)

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do innego rodzaju naruszeń

Załącznik II

Formularz na potrzeby powiadamiania o sankcjach administracyjnych lub karnych lub innych środkach administracyjnych podawanych do wiadomości publicznej

Pole

Opis

Rodzaj

Ramy prawne

Akronim unijnego aktu prawnego, na podstawie którego nałożono sankcje administracyjne lub karne, bądź też inne środki administracyjne.

Obowiązkowe

Identyfikator sankcji

Kod identyfikacyjny przypisany przez właściwy organ w celu przedkładania informacji o sankcjach administracyjnych lub karnych, bądź też innych środkach administracyjnych.

Nieobowiązkowe

Państwo członkowskie

Akronim państwa członkowskiego właściwego organu, który przedkłada informacje o sankcji lub środku.

Obowiązkowe

Identyfikator podmiotu

Identyfikator stosowany do jednoznacznego zidentyfikowania podmiotu prawnego, na który nałożono sankcję administracyjną lub karną, bądź też inny środek administracyjny, w przypadku gdy dany podmiot jest podmiotem posiadającym zezwolenie na podstawie ram prawnych MiFID (1), UCITS (2) lub AIFMD (3).

Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób prawnych)

Kod właściwego organu

Identyfikator organu, który przedkłada informacje o sankcji lub środku.

Obowiązkowe

Ramy prawne obowiązujące podmiot

Akronim unijnego aktu prawnego mającego zastosowanie do podmiotu, na który nałożono sankcję administracyjną lub karną, bądź też inne środki administracyjne.

Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób prawnych)

Charakter sankcji

Informacje, czy zgłaszana sankcja jest sankcją karną, sankcją administracyjną czy środkiem administracyjnym.

Obowiązkowe (tylko w odniesieniu do sankcji)

Pełna nazwa podmiotu

Pełna nazwa podmiotu, na który nałożono sankcję, w przypadku gdy dany podmiot nie jest podmiotem posiadającym zezwolenie na podstawie ram prawnych MiFID, UCITS lub AIFMD.

Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób prawnych)

Imię i nazwisko osoby fizycznej

Imię i nazwisko osób fizycznych, na które nałożono sankcję administracyjną lub karną, bądź też inne środki administracyjne.

Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób fizycznych)

Krajowy właściwy organ nakładający sankcję lub środek

Akronim właściwego organu, który nałożył sankcje administracyjne lub karne, bądź też inne środki administracyjne.

Obowiązkowe

Pole na tekst dowolny

Tekst sankcji administracyjnej lub karnej, bądź też innego środka administracyjnego w języku narodowym lub w języku angielskim.

Obowiązkowe

Pole na tekst dowolny

Tekst sankcji administracyjnej lub środka administracyjnego w języku angielskim.

Nieobowiązkowe

Data

Data nałożenia sankcji administracyjnej lub karnej, bądź też innych środków administracyjnych.

Obowiązkowe

Dzień wygaśnięcia

Data zakończenia obowiązywania sankcji lub środka administracyjnego.

Nieobowiązkowe

(1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

(2) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz.U. L 302 z 17.11.2009, s. 32).

(3) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz.U. L 174 z 1.7.2011, s. 1).