Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2017/1158 z dnia 29 czerwca 2017 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur i form na potrzeby wymiany informacji między właściwymi organami a Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, o której to wymianie mowa w art. 33 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG. )

Załącznik I

W mocy

Formularz na potrzeby corocznego przekazywania zbiorczych i anonimowych informacji dotyczących wszystkich nałożonych środków i sankcji oraz podjętych czynności wyjaśniających

Tekst z obrazka

Zbiorcze i anonimowe informacje dotyczące środków i sankcji nałożonych oraz czynności wyjaśniających podjętych zgodnie z art. 30, 31 i 32 rozporządzenia (UE) nr 596/2014 w […] r.

NADAWCA:

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego)

Nazwa:

Telefon:

E-mail:

ODBIORCA:

ESMA

(Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego)

Nazwa:

Telefon:

E-mail:

Szanowny Panie/Szanowna Pani [wybrać odpowiednią formę]!

Zgodnie z art. 33 ust. 1 i 2 rozporządzenia (UE) nr 596/2014 pragnę przedstawić następujące zbiorcze informacje dotyczące:

— wszystkich sankcji i środków administracyjnych nałożonych przez [nazwa właściwego organu] (sekcja 1),

— wszystkich sankcji karnych nałożonych przez organy sądowe w [nazwa państwa członkowskiego] (sekcja 2 w stosownych przypadkach),

— wszystkich czynności wyjaśniających podjętych przez [nazwa właściwego organu] (sekcja 3),

— wszystkich postępowań karnych wszczętych przez organy sądowe w [nazwa państwa członkowskiego] (sekcja 4 w stosownych przypadkach).

Z poważaniem

[podpis]

Tekst z obrazka

SEKCJA 1 Środki i sankcje administracyjne nałożone w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie (w tym, w stosownych przypadkach, decyzje dotyczące rozstrzygnięcia)

Liczba środków i sankcji

Liczba osób, których dotyczą środki i sankcje

Nałożo-nych (*)

Opubliko-wanych

Będących przedmio-tem odwołania

Osoby fizyczne

Podmioty prawne

Łącznie środki i sankcje administracyjne

Liczba środków i sankcji według rodzaju naruszenia i charakteru środka lub sankcji

Sankcje pieniężne

(w tym, w stosownych przypadkach, wyrównanie korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia)

Sankcje inne niż pieniężne

Decyzje dotyczące rozstrzygnięcia

(w stosownych przypadkach)

Liczbowo (+)

Łączna kwota pieniężna (*)

Liczbowo (+)

Łączna kwota pieniężna (**)

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do innych naruszeń

(+) Ponieważ środki i sankcje mogą dotyczyć więcej niż jednego naruszenia, suma liczby środków i sankcji w niniejszej tabeli może nie odpowiadać łącznej liczbie środków lub sankcji wpisanej w polu „nałożonych” w poprzedniej tabeli.

(*) Przewidywana liczba dotyczy sankcji i środków, które właściwy organ zdecydował się nałożyć.

(**) Proszę wpisać wartość w euro lub w walucie krajowej. Jeśli dane sankcje odnoszą się nie tylko do naruszeń dotyczących odpowiednich artykułów rozporządzenia (UE) nr 596/2014, lecz także do naruszeń innych przepisów, proszę dodać „WARTOŚĆ ZBIORCZA” dla każdej wartości.

Tekst z obrazka

SEKCJA 2 Sankcje karne nałożone w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie, zgodnie z art. 30 ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 596/2014 (w stosownych przypadkach)

(*) Przewidywana liczba dotyczy sankcji i środków, które organ zdecydował się nałożyć.

Liczba sankcji

Liczba osób, których dotyczą sankcje

Nałożonych (*)

Będących przedmiotem odwołania

Osoby fizyczne

Podmioty prawne

Łączna liczba sankcji karnych

Liczba sankcji według rodzaju naruszenia i charakteru sankcji karnej (+)

Sankcje pieniężne (**)

Kara pozbawienia wolności

Decyzje dotyczące rozstrzygnięcia

Inne

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do innych naruszeń

Tekst z obrazka

SEKCJA 3 Czynności wyjaśniające podjęte w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie

(+) Niektóre czynności wyjaśniające mogą dotyczyć kilku naruszeń i więcej niż jednej osoby lub podmiotu.

Rodzaj czynności wyjaśniających

Liczba czynności wyjaśniających w toku w […] r. (+)

Wynik zakończonych czynności wyjaśniających

Ogółem

Otwartych

Zamknię-tych

Wszczęcie administracyjnego postępowania egzekucyjnego (w tym decyzje dotyczące rozstrzygnięcia)

Przekaza-nie sprawy do organów ścigania

Podjęcie innych działań (np. zakazy)

Zamknięcie sprawy bez dalszych działań

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do innego rodzaju naruszeń

Tekst z obrazka

SEKCJA 4 Postępowania karne wszczęte w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie, zgodnie z art. 30 ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 596/2014 (w stosownych przypadkach)

(+) Niektóre czynności wyjaśniające mogą dotyczyć kilku naruszeń i więcej niż jednej osoby lub podmiotu.

Rodzaj postępowań karnych

Liczba postępowań karnych w toku w […] r. (+)

Wynik zakończonych postępowań karnych

Ogółem

Otwar-tych

Zamknię-tych

Wszczęcie postępowania karno-wykonawczego (w tym decyzje dotyczące rozstrzygnięcia)

Zamknięcie sprawy bez dalszych działań

Podjęcie innych działań (np. zakazy)

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014

W odniesieniu do innego rodzaju naruszeń

Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.