Załącznik II

Pole

Opis

Rodzaj

Ramy prawne

Akronim unijnego aktu prawnego, na podstawie którego nałożono sankcje administracyjne lub karne, bądź też inne środki administracyjne.

Obowiązkowe

Identyfikator sankcji

Kod identyfikacyjny przypisany przez właściwy organ w celu przedkładania informacji o sankcjach administracyjnych lub karnych, bądź też innych środkach administracyjnych.

Nieobowiązkowe

Państwo członkowskie

Akronim państwa członkowskiego właściwego organu, który przedkłada informacje o sankcji lub środku.

Obowiązkowe

Identyfikator podmiotu

Identyfikator stosowany do jednoznacznego zidentyfikowania podmiotu prawnego, na który nałożono sankcję administracyjną lub karną, bądź też inny środek administracyjny, w przypadku gdy dany podmiot jest podmiotem posiadającym zezwolenie na podstawie ram prawnych MiFID (1), UCITS (2) lub AIFMD (3).

Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób prawnych)

Kod właściwego organu

Identyfikator organu, który przedkłada informacje o sankcji lub środku.

Obowiązkowe

Ramy prawne obowiązujące podmiot

Akronim unijnego aktu prawnego mającego zastosowanie do podmiotu, na który nałożono sankcję administracyjną lub karną, bądź też inne środki administracyjne.

Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób prawnych)

Charakter sankcji

Informacje, czy zgłaszana sankcja jest sankcją karną, sankcją administracyjną czy środkiem administracyjnym.

Obowiązkowe (tylko w odniesieniu do sankcji)

Pełna nazwa podmiotu

Pełna nazwa podmiotu, na który nałożono sankcję, w przypadku gdy dany podmiot nie jest podmiotem posiadającym zezwolenie na podstawie ram prawnych MiFID, UCITS lub AIFMD.

Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób prawnych)

Imię i nazwisko osoby fizycznej

Imię i nazwisko osób fizycznych, na które nałożono sankcję administracyjną lub karną, bądź też inne środki administracyjne.

Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób fizycznych)

Krajowy właściwy organ nakładający sankcję lub środek

Akronim właściwego organu, który nałożył sankcje administracyjne lub karne, bądź też inne środki administracyjne.

Obowiązkowe

Pole na tekst dowolny

Tekst sankcji administracyjnej lub karnej, bądź też innego środka administracyjnego w języku narodowym lub w języku angielskim.

Obowiązkowe

Pole na tekst dowolny

Tekst sankcji administracyjnej lub środka administracyjnego w języku angielskim.

Nieobowiązkowe

Data

Data nałożenia sankcji administracyjnej lub karnej, bądź też innych środków administracyjnych.

Obowiązkowe

Dzień wygaśnięcia

Data zakończenia obowiązywania sankcji lub środka administracyjnego.

Nieobowiązkowe

(1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

(2) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz.U. L 302 z 17.11.2009, s. 32).

(3) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz.U. L 174 z 1.7.2011, s. 1).