Załącznik I

Wykaz wzorów

CZĘŚĆ 1

Transpozycja dyrektywy (UE) 2019/2034

CZĘŚĆ 2

Zatwierdzenie modelu

CZĘŚĆ 3

Szczegółowe wymogi dotyczące ujawniania informacji mające zastosowanie względem firm inwestycyjnych

CZĘŚĆ 4

Sprawozdawczość regulacyjna

Ogólne uwagi dotyczące wypełniania wzorów w załączniku I

Publikując informacje na temat ogólnych kryteriów i metod, właściwe organy nie ujawniają żadnych środków nadzorczych wprowadzonych w stosunku do konkretnych firm inwestycyjnych, niezależnie od tego, czy zostały one wprowadzone w stosunku do jednej firmy inwestycyjnej czy do ich grupy.

CZĘŚĆ 1

Transpozycja dyrektywy (UE) 2019/2034

Transpozycja przepisów dyrektywy (UE) 2019/2034

Przepisy dyrektywy (UE) 2019/2034

Linki do tekstu krajowego (1)

Odniesienie(-a) do przepisów krajowych (2)

Tekst dostępny w języku ang. (T/N)

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszych wzorach

(dd/mm/rrrr)

020

I. Przedmiot, zakres stosowania i definicje

Art. 1–3

030

II. Właściwe organy

Art. 4–8

040

III. Kapitał założycielski

Art. 9–11

050

IV. Nadzór ostrożnościowy

060

ROZDZIAŁ 1 – Zasady nadzoru ostrożnościowego

070

Sekcja 1 – Kompetencje i obowiązki państwa członkowskiego pochodzenia i przyjmującego państwa członkowskiego

Art. 12–14

080

Sekcja 2 – Tajemnica zawodowa oraz obowiązek powiadamiania

Art. 15–17

090

Sekcja 3 – Kary, uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających oraz prawo do odwołania

Art. 18–23

100

ROZDZIAŁ 2 – Proces przeglądu

110

Sekcja 1 – Proces oceny adekwatności kapitału wewnętrznego i oceny wewnętrznego ryzyka

Art. 24

120

Sekcja 2 – Zarządzanie wewnętrzne, przejrzystość, traktowanie ryzyka oraz wynagrodzenia

Art. 25–35

130

Sekcja 3 – Proces przeglądu nadzorczego i oceny nadzorczej

Art. 36–37

140

Sekcja 4 – Środki i uprawnienia nadzorcze

Art. 38–45

150

Rozdział 3 – Nadzór nad grupami firm inwestycyjnych

160

Sekcja 1 – Nadzór na zasadzie skonsolidowanej nad grupami firm inwestycyjnych oraz nadzór nad zgodnością z grupowym testem kapitałowym

Art. 46–50

170

Sekcja 2 – Inwestycyjne spółki holdingowe, finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej i holdingi mieszane

Art. 51–56

180

TYTUŁ V – PUBLIKACJA INFORMACJI PRZEZ WŁAŚCIWE ORGANY

Art. 57

190

TYTUŁ VI – AKTY DELEGOWANE

Art. 58

200

TYTUŁ VII – ZMIANY W INNYCH DYREKTYWACH

Art. 59–64

210

TYTUŁ VIII – PRZEPISY KOŃCOWE

Art. 65–69

(1) Link(-i) do strony internetowej zawierającej krajowe teksty transponujące przepisy Unii, o których mowa.

(2) Szczegółowe odniesienia do przepisów krajowych, w tym odpowiedni tytuł, rozdział, ustęp itp.

CZĘŚĆ 2

Zatwierdzenie modelu

(

1

)

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

Opis podejścia

020

Metody nadzorcze wykorzystywane do zatwierdzenia stosowania alternatywnej metody modeli wewnętrznych (IMA) do obliczania minimalnych wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka rynkowego

030

Minimalne wymogi dotyczące dokumentacji dostarczanej przez firmę inwestycyjną wnioskującą o stosowanie alternatywnej metody modeli wewnętrznych

[tekst dowolny]

040

Opis procesu oceny przeprowadzonego przez właściwy organ (wykorzystanie samooceny, poleganie na zewnętrznych audytorach oraz kontrole na miejscu), a także główne kryteria oceny

[tekst dowolny]

050

Forma decyzji podejmowanych przez właściwe organy oraz informowanie wnioskodawców o decyzji

[tekst dowolny]

CZĘŚĆ 3

Szczegółowe wymogi dotyczące ujawniania informacji mające zastosowanie względem firm inwestycyjnych

Dyrektywa (UE) 2019/2034

Przepis

Informacje przekazywane przez właściwy organ

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

020

Art. 44 lit. a)

Właściwe organy są uprawnione do wymagania od firm inwestycyjnych, które nie spełniają warunków zakwalifikowania się jako małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne określonych w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, oraz od firm inwestycyjnych, o których mowa w art. 46 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033, publikowania informacji, o których mowa w art. 46 tego rozporządzenia, częściej niż raz w roku oraz do określania terminów publikacji tych informacji;

Częstotliwość oraz terminy publikacji obowiązujące dla firm inwestycyjnych

[tekst dowolny]

030

Art. 44 lit. b)

Właściwe organy mogą zobowiązać firmy inwestycyjne, które nie spełniają warunków zakwalifikowania się jako małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne określonych w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, oraz firmy inwestycyjne, o których mowa w art. 46 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033, do korzystania z określonych środków przekazu i miejsc, w szczególności stron internetowych firm inwestycyjnych, do celów publikacji innych niż sprawozdania finansowe;

Rodzaje środków przekazu, z których mają korzystać firmy inwestycyjne

[tekst dowolny]

040

Art. 44 lit. c)

Właściwe organy mogą nałożyć na jednostki dominujące wymóg corocznego publikowania, w pełnej formie albo poprzez zamieszczenie odniesień do równoważnych informacji, opisu ich struktury prawnej oraz struktury zarządzania i struktury organizacyjnej grupy firm inwestycyjnych zgodnie z art. 26 ust. 1 tej dyrektywy oraz art. 10 dyrektywy 2014/65/UE.

Struktura prawna jednostki dominującej grupy firm inwestycyjnych oraz struktura zarządzania i struktura organizacyjna grupy firm inwestycyjnych

[tekst dowolny]

CZĘŚĆ 4

Sprawozdawczość regulacyjna

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

020

Wdrożenie sprawozdawczości w zakresie informacji finansowych zgodnie z rozporządzeniem wykonawczym Komisji (UE) XXX/2021

030

Czy do przekazywania sprawozdań właściwym organom stosuje się standardy XBRL?

[tak/nie]