Załącznik III

Wzór formularza do celów przekazywania przez właściwe organy macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej właściwym organom przyjmującego państwa członkowskiego spółki zarządzającej informacji na podstawie art. 17 ust. 2 lub art. 18 ust. 1 dyrektywy 2009/65/WE

POWIADOMIENIE W FORMIE PISEMNEJ

PRZEKAZYWANIE INFORMACJI DOTYCZĄCYCH POWIADOMIENIA DOKONANEGO PRZEZ SPÓŁKĘ ZARZĄDZAJĄCĄ O JEJ ZAMIARZE PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI, NA KTÓRĄ UZYSKAŁA ZEZWOLENIE, W INNYM PAŃSTWIE CZŁONKOWSKIM ZGODNIE Z ART. 17 UST. 2 LUB ART. 18 UST. 1 DYREKTYWY 2009/65/WE

W ______________________________________(przyjmujące państwo(-a) członkowskie)

Czy niniejszym powiadomieniem zmienia się informacje przekazane już na początku? Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę wprowadzić wyłącznie informacje zaktualizowane w porównaniu z informacjami przekazanymi poprzednio oraz wskazać datę przekazania poprzednich informacji: _______________

Spis treści

CZĘŚĆ 1 –

Informacje dotyczące spółki zarządzającej

CZĘŚĆ 2 –

Informacje, które spółka zarządzająca jest zobowiązana przekazać zgodnie z art. 17 ust. 1 i 2 dyrektywy 2009/65/WE, aby móc prowadzić działalność w przyjmującym państwie członkowskim lub przyjmujących państwach członkowskich za pośrednictwem oddziału

Sekcja 1.

Informacje na temat oddziału

Sekcja 2.

Program działań oddziału

Sekcja 3.

Struktura organizacyjna oddziału

Sekcja 4.

Zakończenie działalności oddziału

CZĘŚĆ 3 –

Działania prowadzone w ramach swobody świadczenia usług

CZĘŚĆ 1

Informacje dotyczące spółki zarządzającej

Informacje dotyczące spółki zarządzającej

Spółka zarządzająca (1)

LEI spółki zarządzającej (1)

Krajowy kod identyfikacyjny spółki zarządzającej (o ile jest dostępny) (1)

Macierzyste państwo członkowskie spółki zarządzającej (1)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Szczegółowe informacje dotyczące strony internetowej spółki zarządzającej:

Dane kontaktowe odpowiedzialnego działu (lub punktu kontaktowego) w ramach spółki zarządzającej

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Szczegółowe informacje dotyczące osoby trzeciej (jeżeli spółka zarządzająca powołała osobę trzecią do dokonania powiadomienia)

Osoba trzecia

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje (w stosownych przypadkach) (2)

Nazwa podmiotu

Dział (lub punkt kontaktowy)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Numer telefonu

Adres e-mail

Proszę określić, który adres e-mail podany w tej sekcji (adres e-mail punktu kontaktowego w ramach spółki zarządzającej, adres e-mail punktu kontaktowego w ramach powołanej osoby trzeciej lub adres e-mail punktu kontaktowego na potrzeby przekazania faktury) jest preferowanym adresem, na który właściwy organ krajowy przyjmującego państwa członkowskiego może przesyłać wszelkie informacje poufne (m.in. login i hasło potrzebne do uzyskania dostępu do krajowych systemów sprawozdawczości)

Szczegółowe informacje dotyczące systemu rekompensat mającego na celu ochronę inwestorów można znaleźć w załączonym dokumencie zatytułowanym „Identyfikacja systemów rekompensat mających na celu ochronę inwestorów zgodnie z art. 17 ust. 3 i art. 18 ust. 2 dyrektywy 2009/65/WE”.

CZĘŚĆ 2

Informacje, które spółka zarządzająca jest zobowiązana przekazać zgodnie z art. 17 ust. 1 i 2 dyrektywy 2009/65/WE, aby móc prowadzić działalność w przyjmującym państwie członkowskim lub przyjmujących państwach członkowskich za pośrednictwem oddziału

Tę część należy wypełnić wyłącznie w przypadku, gdy spółka zarządzająca zamierza założyć oddział w przyjmującym państwie członkowskim. Jeżeli spółka zarządzająca zamierza prowadzić swoją działalność w przyjmującym państwie członkowskim wyłącznie w ramach swobody świadczenia usług, tę część należy pozostawić pustą i wypełnić część 3.

Sekcja 1. Informacje na temat oddziału

Dane identyfikacyjne oddziału

Nazwa oddziału (3)

Krajowy kod identyfikacyjny oddziału w macierzystym państwie członkowskim spółki zarządzającej (o ile jest dostępny) (3)

Krajowy kod identyfikacyjny oddziału w państwie członkowskim, w którym założono oddział (o ile jest dostępny) (3)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania (3)

Szczegółowe informacje dotyczące strony internetowej oddziału (jeżeli różnią się od szczegółowych informacji dotyczących strony internetowej spółki zarządzającej)

Dział (lub punkt kontaktowy), od którego można uzyskać dokumenty w państwie członkowskim, w którym założono oddział

Dział (lub punkt kontaktowy)

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Numer telefonu

Adres e-mail

Sekcja 2. Program działań oddziału

Oddział będzie prowadził następującą działalność i świadczył następujące usługi w przyjmującym państwie członkowskim (przyjmujących państwach członkowskich):

☐

Zarządzanie inwestycjami

☐

Wprowadzanie do obrotu

Administrowanie

☐

Obsługa prawna i usługi w zakresie rachunkowości w zarządzaniu funduszami

☐

Zapytania klientów

☐

Wycena i wyznaczanie ceny (w tym zeznania podatkowe)

☐

Monitorowanie przestrzegania uregulowań

☐

Prowadzenie rejestru posiadaczy jednostek uczestnictwa

☐

Podział dochodu

☐

Emisja i umarzanie jednostek uczestnictwa

☐

Ustalenia umowne (w tym wysyłanie świadectw)

☐

Przechowywanie ksiąg

Usługi dodatkowe

☐

Zarządzanie portfelami inwestycyjnymi, w tym portfelami należącymi do funduszy emerytalnych, na podstawie zleceń przyznanych przez inwestorów w sposób dyskrecjonalny i zindywidualizowany ze względu na klienta, w przypadku gdy portfele te obejmują jeden lub kilka instrumentów wymienionych w załączniku I sekcja C do dyrektywy 2014/65/UE (4)

☐

Doradztwo inwestycyjne dotyczące jednego lub kilku instrumentów wymienionych w załączniku I sekcja C do dyrektywy 2014/65/UE

☐

Przechowywanie i administrowanie w odniesieniu do jednostek uczestnictwa przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania

Proszę wskazać, w jaki sposób oddział przyczyni się do realizacji strategii spółki zarządzającej

Proszę wskazać, czy spółka zarządzająca jest członkiem grupy, a jeżeli tak, w jaki sposób oddział przyczyni się do realizacji strategii grupy

Proszę wskazać strategię oddziału (np. określenie przewidywanej skali prowadzonej działalności, wskazanie inwestorów, z którymi spółka zarządzająca będzie miała do czynienia, a także opisanie sposobu, w jaki spółka zarządzająca będzie pozyskiwała i obsługiwała tych inwestorów)

Proszę przedstawić prognozy dotyczące zarówno zysków/strat, jak i przepływu środków pieniężnych przez początkowy okres 36 miesięcy

Sekcja 3. Struktura organizacyjna oddziału

Opis funkcjonalnej, geograficznej i prawnej struktury raportowania

Opis miejsca, jakie oddział zajmuje w strukturze korporacyjnej spółki zarządzającej lub grupy, jeżeli spółka zarządzająca jest członkiem grupy

Opis przyjętych zasad dotyczących odpowiedzialności oddziału wobec siedziby zarządu spółki zarządzającej

Opis procesu zarządzania ryzykiem ustanowionego przez spółkę zarządzającą na szczeblu oddziału zgodnie z art. 40–43 dyrektywy Komisji 2010/43/UE (5)

Zestawienie systemów i mechanizmów kontroli ustanowionych na szczeblu oddziału zgodnie z art. 1 ust. 3 lit. f) rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2024/911 (6)

Opis ustaleń mających na celu zapewnienie zgodności z przepisami ustanowionymi przez przyjmujące państwo członkowskie spółki zarządzającej zgodnie z art. 14 dyrektywy 2009/65/WE

Opis procedur, które wdrożono, i zasobów ludzkich i materialnych, które przydzielono, aby wywiązać się z zobowiązań w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

Schemat organizacyjny oddziału

Sekcja 4. Zakończenie działalności oddziału

Tej sekcji nie należy wypełniać w pierwotnym powiadomieniu. Należy ją wypełnić wyłącznie w przypadku aktualizacji pierwotnego powiadomienia, w którym przewiduje się zakończenie działalności oddziału.

Szczegółowe informacje na temat likwidacji działalności gospodarczej oraz procedury ustanowione na potrzeby takiej likwidacji, w tym szczegółowe informacje na temat środków służących ochronie interesów inwestorów w przyjmującym państwie członkowskim, sposobu rozpatrywania skarg oraz regulowania wszelkich niezaspokojonych zobowiązań

Harmonogram planowanego zakończenia działalności

Część 3

Działania prowadzone w ramach swobody świadczenia usług

Tę część należy wypełnić wyłącznie w przypadku, gdy spółka zarządzająca zamierza prowadzić swoją działalność w przyjmującym państwie członkowskim w ramach swobody świadczenia usług. Jeżeli spółka zarządzająca zamierza prowadzić swoją działalność w przyjmującym państwie członkowskim wyłącznie za pośrednictwem oddziału, tę część należy pozostawić pustą i wypełnić część 2.

Spółka zarządzająca będzie prowadziła następującą działalność i świadczyła następujące usługi w przyjmującym państwie członkowskim (przyjmujących państwach członkowskich):

☐

Zarządzanie inwestycjami

☐

Wprowadzanie do obrotu

Administrowanie

☐

Obsługa prawna i usługi w zakresie rachunkowości w zarządzaniu funduszami

☐

Zapytania klientów

☐

Wycena i wyznaczanie ceny (w tym zeznania podatkowe)

☐

Monitorowanie przestrzegania uregulowań

☐

Prowadzenie rejestru posiadaczy jednostek uczestnictwa

☐

Podział dochodu

☐

Emisja i umarzanie jednostek uczestnictwa

☐

Ustalenia umowne (w tym wysyłanie świadectw)

☐

Przechowywanie ksiąg

Usługi dodatkowe

☐

Zarządzanie portfelami inwestycyjnymi, w tym portfelami należącymi do funduszy emerytalnych, na podstawie zleceń przyznanych przez inwestorów w sposób dyskrecjonalny i zindywidualizowany ze względu na klienta, w przypadku gdy portfele te obejmują jeden lub kilka instrumentów wymienionych w załączniku I sekcja C do dyrektywy 2014/65/UE

☐

Doradztwo inwestycyjne dotyczące jednego lub kilku instrumentów wymienionych w załączniku I sekcja C do dyrektywy 2014/65/UE

☐

Przechowywanie i administrowanie w odniesieniu do jednostek uczestnictwa przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania

Proszę wskazać, w jaki sposób działania, które mają być prowadzone w przyjmującym państwie członkowskim, przyczynią się do realizacji strategii spółki zarządzającej oraz – jeżeli spółka zarządzająca jest członkiem grupy – w jaki sposób działania prowadzone w przyjmującym państwie członkowskim przyczynią się do realizacji strategii grupy

Data

Imię i nazwisko oraz funkcja osoby podpisującej

Podpis

(1) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji.

(2) Proszę wskazać pojedynczy punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje, o których mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2019/1156 i w art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2021/955. Ten punkt kontaktowy może być tym samym punktem kontaktowym co punkt wyznaczony w ramach spółki zarządzającej lub punktem kontaktowym wyznaczonym na potrzeby powołanej osoby trzeciej.

(3) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji, jeżeli przekazano informacje dotyczące oddziału.

(4) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

(5) Dyrektywa Komisji 2010/43/UE z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie wymogów organizacyjnych, konfliktów interesów, prowadzenia działalności, zarządzania ryzykiem i treści umowy pomiędzy depozytariuszem a spółką zarządzającą (Dz.U. L 176 z 10.7.2010, s. 42).

(6) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2024/911 z dnia 15 grudnia 2023 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających informacje, które należy przekazywać w związku z transgraniczną działalnością spółek zarządzających i przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz.U. L, 2024/911, 25.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/911/oj).