W mocy Rozporządzenie wykonawcze · 24 września 2024

Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2024/2545 z dnia 24 września 2024 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 w odniesieniu do standardowych formularzy, wzorów i procedur na potrzeby współpracy i wymiany informacji między właściwymi organami

Treść z tekstu opublikowanego w Dzienniku Urzędowym UE — w brzmieniu pierwotnym, bez późniejszych zmian. Wersje skonsolidowane mają charakter dokumentacyjny.

Tekst urzędowy w EUR-Lex

Treść aktu

Tytuł i preambuła (motywy)

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2024/2545

z dnia 24 września 2024 r.

ustanawiające wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 w odniesieniu do standardowych formularzy, wzorów i procedur na potrzeby współpracy i wymiany informacji między właściwymi organami

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 z dnia 31 maja 2023 r. w sprawie rynków kryptoaktywów oraz zmiany rozporządzeń (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 1095/2010 oraz dyrektyw 2013/36/UE i (UE) 2019/1937 (1), w szczególności jego art. 95 ust. 11 akapit trzeci,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Rynki kryptoaktywów mają z natury charakter transgraniczny. Należy zatem zapewnić właściwym organom w różnych państwach członkowskich możliwość współpracy i wymiany informacji umożliwiających im skuteczny nadzór nad emitentami kryptoaktywów, oferującymi kryptoaktywa oraz dostawcami usług w zakresie kryptoaktywów działającymi w całej Unii. Właściwe organy powinny mieć dostęp do informacji niezbędnych do umożliwienia skutecznego wypełniania ich obowiązków i funkcji nadzorczych, dochodzeniowych i związanych z egzekwowaniem przepisów.

(2) Aby zapewnić, by właściwe organy mogły współpracować i wymieniać informacje sprawnie i terminowo oraz były w stanie udzielać sobie wzajemnie pomocy do celów rozporządzenia (UE) 2023/1114, należy ustanowić wspólne procedury, formularze i wzory na potrzeby składania wniosków o udzielenie pomocy, potwierdzania otrzymania wniosków oraz udzielania odpowiedzi na te wnioski.

(3) Informacje powinny zwykle być wymieniane pisemnie. W odpowiednich przypadkach powinna być jednak możliwa komunikacja ustna, w tym w szczególności przed wysłaniem wniosku pisemnego o współpracę lub wymianę informacji, aby przedstawić informacje o planowanym wniosku o współpracę lub wymianę informacji, lub aby omówić wszelkie kwestie, które mogą utrudnić realizację tego wniosku. W pilnych przypadkach powinna istnieć również możliwość ustnego przekazania wniosku o współpracę lub wymianę informacji, pod warunkiem że taka pilna potrzeba nie jest spowodowana opóźnieniem ze strony organu wnioskującego.

(4) Pilne wnioski o współpracę lub wymianę informacji powinny być dopuszczalne, jeżeli organ wnioskujący wymaga szybkiej odpowiedzi w celu powstrzymania poważnych szkód lub zapobieżenia potencjalnym poważnym szkodom dla inwestorów lub dla stabilności systemu finansowego i zaufania do niego. Obejmuje to na przykład przypadki, w których właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego uzyskał niedawno dowody wykazujące, że dostawca usług w zakresie kryptoaktywów posiadający zezwolenie w innym państwie członkowskim wprowadza do obrotu kryptoaktywa, które nie są zgodne z przepisami dotyczącymi ochrony klientów lub posiadaczy detalicznych określonymi w art. 102 rozporządzenia (UE) 2023/1114. Pilne wnioski powinny być również dopuszczalne, jeżeli właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego otrzymał istotne skargi dotyczące dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów posiadającego zezwolenie w innym państwie członkowskim lub jeżeli właściwy organ ma powody, by sądzić, że dostawca usług w zakresie kryptoaktywów działający w jego jurysdykcji jest zagrożony niewypłacalnością, co może mieć wpływ na klientów w jego jurysdykcji lub na stabilność rynków finansowych.

(5) Rozporządzenie (UE) 2023/1114 stanowi, że właściwe organy mają ze sobą współpracować, wymieniać informacje i udzielać sobie wzajemnej pomocy.

(6) Należy zapewnić możliwość przekazywania informacji z własnej inicjatywy zgodnie z rozporządzeniem (UE) 2023/1114, w tym na zasadzie dobrowolności, w przypadku gdy właściwy organ państwa członkowskiego uważa, że znajdujące się w jego posiadaniu informacje mogą być użyteczne dla innego właściwego organu. Przekazując informacje z własnej inicjatywy, właściwy organ powinien upewnić się, że ma do tego podstawę prawną, i powinien wskazać ją w formularzu określonym w odpowiednim załączniku.

(7) Wniosek o udzielenie pomocy na podstawie art. 95 rozporządzenia (UE) 2023/1114 powinien zawierać wystarczające informacje na temat przedmiotu wniosku, w tym uzasadnienie wniosku i jego kontekst, tak aby umożliwić organowi współpracującemu sprawne i szybkie rozpatrzenie wniosku. Organ wnioskujący nie powinien być zobowiązany do wskazania okoliczności faktycznych uzasadniających podejrzenie naruszenia, które były powodem złożenia wniosku, w przypadku gdy żądane informacje są niezbędne temu organowi do wypełnienia jego obowiązków.

(8) Procedury współpracy powinny umożliwiać i ułatwiać komunikację, konsultacje i interakcje między organem wnioskującym a organem współpracującym, aby zapewnić skuteczne rozpatrywanie wniosków o udzielenie informacji lub pomoc. Procedury te powinny również umożliwiać właściwym organom przekazywanie sobie uwag na temat przydatności otrzymanych informacji lub uzyskanej pomocy, na temat rozstrzygnięcia sprawy, w odniesieniu do której wnioskowano o udzielenie pomocy, oraz na temat wszelkich problemów napotkanych przy udzielaniu tych informacji lub tej pomocy.

(9) Procedury i formularze na potrzeby wymiany informacji i udzielania pomocy powinny zapewniać poufność wymienianych lub przekazywanych informacji oraz zgodność z przepisami dotyczącymi ochrony praw osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i swobodnego przepływu takich danych.

(10) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych sporządzony przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) w ścisłej współpracy z Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego i przedłożony Komisji.

(11) ESMA zwrócił się jednak o poradę do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych ustanowionej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (2).

(12) ESMA nie przeprowadził otwartych konsultacji publicznych na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, ani też nie przeanalizował potencjalnych kosztów i korzyści związanych z wprowadzeniem tych standardów, ponieważ byłoby to wysoce nieproporcjonalne w stosunku do zakresu i skutków tych standardów, biorąc pod uwagę, że niniejsze rozporządzenie będzie miało wpływ jedynie na właściwe organy i podmioty i nie będzie miało wpływu na uczestników rynku,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł 1

Definicja

Do celów niniejszego rozporządzenia „środki elektroniczne” oznaczają urządzenia elektroniczne służące do przetwarzania (w tym kompresji cyfrowej), przechowywania i transmisji danych, wykorzystujące technologię przewodową, radiową lub optyczną, bądź też wszelkie inne środki elektromagnetyczne, które zapewniają zachowanie kompletności, integralności i poufności informacji podczas transmisji.

Artykuł 2

Punkty kontaktowe

1. Każdy właściwy organ wyznacza punkt kontaktowy na potrzeby składania wniosków o współpracę lub wymianę informacji na podstawie art. 95 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

2. Właściwe organy przekazują ESMA informacje o swoich punktach kontaktowych do dnia 15 stycznia 2025 r. i w stosownych przypadkach przekazują ESMA aktualizacje tych informacji.

3. ESMA prowadzi i aktualizuje wykaz punktów kontaktowych wyznaczonych przez właściwe organy zgodnie z ust. 1.

Artykuł 3

Wniosek o współpracę lub wymianę informacji

1. Organ wnioskujący składa wniosek o współpracę lub wymianę informacji na piśmie pocztą lub za pomocą środków elektronicznych. Organ ten kieruje swój wniosek do punktu kontaktowego wyznaczonego zgodnie z art. 2.

2. Składając wniosek o współpracę lub wymianę informacji, właściwy organ korzysta z formularza określonego w załączniku I oraz:

a) określa szczegóły dotyczące stosownych informacji będących przedmiotem wniosku;

b) określa, w stosownych przypadkach, kwestie związane z poufnością informacji będących przedmiotem wniosku.

Artykuł 4

Potwierdzenie odbioru wniosku o współpracę lub wymianę informacji

1. W terminie 5 dni roboczych od otrzymania wniosku o współpracę lub wymianę informacji organ współpracujący przesyła pocztą lub za pomocą środków elektronicznych potwierdzenie odbioru do punktu kontaktowego wyznaczonego zgodnie z art. 2, chyba że we wniosku określono inaczej. Potwierdzenia odbioru dokonuje się, korzystając z formularza określonego w załączniku II, i zawiera ono, w miarę możliwości, wskazanie przewidywanej daty lub ram czasowych udzielenia odpowiedzi.

2. Jeżeli nie jest możliwe wskazanie przewidywanej daty lub ram czasowych udzielenia odpowiedzi, organ współpracujący wskazuje częstotliwość, z jaką będzie informować organ wnioskujący o postępach.

Artykuł 5

Odpowiedź na wniosek o współpracę lub wymianę informacji

1. Organ współpracujący odpowiada na wniosek o współpracę lub wymianę informacji na piśmie pocztą lub za pomocą środków elektronicznych. Odpowiedź kieruje się do punktu kontaktowego wyznaczonego zgodnie z art. 2, chyba że we wniosku określono inaczej. W przypadku gdy organ współpracujący żąda dodatkowych informacji w związku z wnioskiem o współpracę lub wymianę informacji, niezwłocznie zwraca się w dowolny sposób o dalsze wyjaśnienia.

2. Organ współpracujący udziela odpowiedzi na wniosek o współpracę lub wymianę informacji, korzystając z formularza określonego w załączniku III, jak również:

a) podejmuje wszelkie racjonalne działania w ramach swoich uprawnień, aby udzielić informacji lub pomocy, o które wystąpiono;

b) działa bez zbędnej zwłoki, biorąc pod uwagę złożoność wniosku oraz konieczność zaangażowania osób trzecich lub innego właściwego organu.

3. Jeżeli organ współpracujący odmawia, całkowicie lub częściowo, podjęcia działań w odpowiedzi na wniosek o współpracę lub wymianę informacji, jak najszybciej powiadamia on organ wnioskujący o swojej decyzji na piśmie pocztą albo za pomocą środków elektronicznych, wskazując, które podstawy odmowy określone w art. 95 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2023/1114 stanowiły podstawę jego odmowy.

Artykuł 6

Pilne wnioski o współpracę lub wymianę informacji

1. Na zasadzie odstępstwa od art. 4 i 5 procedura określona w niniejszym artykule ma zastosowanie do pilnych wniosków o współpracę lub wymianę informacji.

2. Organ wnioskujący jasno określa powody pilności wniosku, korzystając z formularza określonego w załączniku I.

3. Na zasadzie odstępstwa od ust. 2 organ wnioskujący może początkowo przekazać informacje ustnie, jeżeli jest to uzasadnione konkretnymi okolicznościami, które doprowadziły do złożenia wniosku. Takie ustne przekazanie informacji potwierdza się następnie na piśmie i przekazuje organowi współpracującemu bez zbędnej zwłoki, korzystając z formularza określonego w załączniku I, chyba że organ współpracujący postanowi inaczej.

4. W terminie 3 dni roboczych od otrzymania pilnego wniosku o współpracę lub wymianę informacji organ współpracujący przesyła na piśmie pocztą lub za pomocą środków elektronicznych potwierdzenie odbioru do punktu kontaktowego wyznaczonego zgodnie z art. 2, chyba że we wniosku określono inaczej, korzystając z formularza określonego w załączniku II.

5. Jeżeli organ współpracujący nie zgadza się z pilnością wniosku, informuje o tym organ wnioskujący wraz z potwierdzeniem odbioru, podając w jasny sposób swoje uzasadnienie i korzystając z formularza określonego w załączniku II. W takim przypadku wniosku nie traktuje się jako pilny wniosek o współpracę lub wymianę informacji.

6. Jeżeli organ współpracujący odmawia, całkowicie lub częściowo, podjęcia działań w odpowiedzi na pilny wniosek o współpracę lub wymianę informacji, jak najszybciej powiadamia on organ wnioskujący o swojej decyzji na piśmie pocztą lub za pomocą środków elektronicznych, wskazując, które podstawy odmowy określone w art. 95 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2023/1114 stanowiły podstawę jego odmowy.

7. Organ współpracujący udziela dokładnej i wyczerpującej odpowiedzi jak najszybciej i nie później niż 10 dni roboczych od otrzymania wniosku. Odpowiedzi udziela się na piśmie pocztą lub za pomocą środków elektronicznych, korzystając formularza określonego w załączniku III, chyba że organ wnioskujący postanowi inaczej.

8. Jeżeli organ współpracujący nie jest w stanie udzielić organowi wnioskującemu dokładnej i wyczerpującej odpowiedzi w terminie 10 dni roboczych, na zasadzie odstępstwa od ust. 7 udziela częściowej odpowiedzi w tym terminie. W takim przypadku organ współpracujący udziela dokładnej i wyczerpującej odpowiedzi w terminie 20 dni roboczych od daty otrzymania pierwotnego wniosku. Jeżeli organ współpracujący nie jest w stanie zebrać wszystkich niezbędnych informacji w tym terminie, przekazuje organowi wnioskującemu wyjaśnienie odpowiednich ograniczeń.

Artykuł 7

Procedury wysyłania i rozpatrywania wniosku o współpracę lub wymianę informacji

1. Organ wnioskujący i organ współpracujący komunikują się przy użyciu najbardziej dogodnych środków, z należytym uwzględnieniem:

a) poufności;

b) terminów doręczenia korespondencji;

c) objętości dokumentów do przekazania;

d) łatwego dostępu organu wnioskującego do informacji.

Organ wnioskujący bezzwłocznie składa wszelkie wyjaśnienia, o które zwraca się organ współpracujący.

2. Jeżeli nie jest możliwe udzielenie odpowiedzi w przewidywanej dacie lub ramach czasowych, o których mowa w art. 4 ust. 1, organ współpracujący podaje organowi wnioskującemu nową przewidywaną datę lub ramy czasowe, wyjaśniając przyczyny opóźnienia, korzystając z tych samych środków, które wykorzystał do potwierdzenia otrzymania wniosku.

3. Organ współpracujący i organ wnioskujący wspólnie pracują nad rozwiązaniem wszelkich trudności, jakie mogą pojawić się w odniesieniu do realizacji wniosku.

Artykuł 8

Procedura dotycząca wniosków o przyjęcie zeznań od osoby

1. Jeżeli organ wnioskujący zwróci się w swoim wniosku o przyjęcie zeznań od dowolnej osoby, organ współpracujący i organ wnioskujący, z zastrzeżeniem ograniczeń lub trudności prawnych oraz jakichkolwiek różnic w wymogach proceduralnych, oceniają i uwzględniają:

a) prawa osób, od których odebrane zostaną zeznania, w tym, w stosownych przypadkach, wszelkie kwestie dotyczące samooskarżenia;

b) rolę i charakter udziału personelu organu współpracującego i organu wnioskującego w przyjmowaniu zeznań, w szczególności to, czy udział ten jest aktywny czy bierny;

c) czy osoba, od której mają zostać odebrane zeznania, ma prawo do pomocy przedstawiciela prawnego, a jeżeli tak – zakres pomocy przedstawiciela prawnego podczas odbierania zeznań, w tym w odniesieniu do zapisu lub protokołu zeznań;

d) kwestię, czy zeznania mają zostać odebrane na zasadzie dobrowolności czy obowiązkowo, jeżeli takie zróżnicowanie występuje;

e) kwestię, czy – w oparciu o informacje dostępne w momencie składania wniosku – osoba, od której mają zostać odebrane zeznania, jest świadkiem czy podejrzanym, jeżeli takie zróżnicowanie występuje;

f) kwestię, czy – w oparciu o informacje dostępne w momencie składania wniosku – zeznania mogą lub mają zostać wykorzystane w postępowaniu karnym;

g) dopuszczalność zeznań w jurysdykcji organu wnioskującego;

h) zapis zeznań i odnośne procedury, w tym kwestię, czy będzie to dosłowny czy też streszczony protokół pisemny bądź też zapis dźwiękowy lub audiowizualny;

i) procedury poświadczenia lub potwierdzenia zeznań przez osobę składającą zeznania, w tym kwestia, czy to poświadczenie lub potwierdzenie ma nastąpić po odebraniu zeznań; oraz

j) procedury przekazania zeznań organowi wnioskującemu, w tym format i termin takiego przekazania.

2. Organ współpracujący i organ wnioskujący zapewniają wprowadzenie ustaleń umożliwiających ich pracownikom skuteczne działanie i uzgodnienie następujących kwestii, które obejmują:

a) planowanie terminów;

b) wykaz pytań, które mają zostać zadane osobie, od której mają zostać odebrane zeznania;

c) ustalenia dotyczące podróży, w tym zapewnienie przedstawicielom organu współpracującego i organu wnioskującego możliwości spotkania się w celu omówienia danej kwestii przed odebraniem zeznań;

d) ustalenia dotyczące języka;

e) wszelkie inne kwestie praktyczne, które mogą pojawić się w związku ze złożeniem zeznań.

Artykuł 9

Procedura dotycząca wniosków o przeprowadzenie dochodzenia lub kontroli na miejscu

1. Jeżeli na podstawie art. 95 ust. 4 rozporządzenia (UE) 2023/1114 złożono wniosek o przeprowadzenie dochodzenia lub kontroli na miejscu, organ wnioskujący i organ współpracujący konsultują się ze sobą w sprawie najlepszego sposobu nadania skuteczności wnioskowi, uwzględniając art. 95 ust. 4 akapit drugi lit. a)–d) rozporządzenia (UE) 2023/1114, w tym w sprawie zalet przeprowadzenia wspólnego dochodzenia lub wspólnej kontroli na miejscu.

2. Organ współpracujący informuje organ wnioskujący o postępach dochodzenia lub kontroli na miejscu oraz bezzwłocznie przekazuje mu swoje ustalenia.

3. Decydując o ewentualnym wszczęciu wspólnego dochodzenia lub wspólnej kontroli na miejscu, organ wnioskujący i organ współpracujący biorą pod uwagę przynajmniej następujące elementy:

a) treść wszelkich wniosków o udzielenie pomocy otrzymanych od organu wnioskującego, w tym wszelkie informacje sugerujące zasadność przeprowadzenia wspólnego dochodzenia lub wspólnej kontroli na miejscu;

b) kwestię, czy właściwe organy osobno prowadzą dochodzenie w sprawie mającej konsekwencje transgraniczne, oraz to, czy w sprawie tej bardziej odpowiednie byłoby wspólne działanie;

c) ramy prawne i regulacyjne w jurysdykcji każdego z tych organów oraz potencjalne przeszkody i ograniczenia prawne związane z prowadzeniem wszelkich wspólnych dochodzeń lub wspólnych kontroli na miejscu oraz wszelkich postępowań, które mogą z nich wyniknąć, w tym wszelkich kwestii związanych z zasadą ne bis in idem;

d) niezbędne środki dotyczące zarządzania i kierowania dochodzeniami lub kontrolą na miejscu;

e) alokację zasobów oraz wyznaczenie osób odpowiedzialnych za prowadzenie dochodzeń lub kontroli na miejscu;

f) możliwość opracowania wspólnego planu działania i harmonogramu prac, które każdy z właściwych organów ma wykonać;

g) określenie działań, które każdy z właściwych organów ma podjąć (wspólnie lub samodzielnie);

h) wzajemną wymianę uzyskanych informacji oraz zgłaszanie wyników działań podjętych indywidualnie;

i) inne kwestie dotyczące konkretnych przypadków.

4. W przypadku gdy organ wnioskujący i organ współpracujący postanawiają przeprowadzić wspólne dochodzenie lub wspólną kontrolę na miejscu, organy te:

a) uzgadniają procedury prowadzenia i zamykania czynności wyjaśniających lub kontroli;

b) pozostają w stałym kontakcie w celu koordynowania pozyskiwania informacji i wspólnego ustalania faktów;

c) ściśle ze sobą współpracują przy prowadzeniu wspólnego dochodzenia lub wspólnej kontroli na miejscu;

d) zapewniają sobie wzajemną pomoc w odniesieniu do późniejszych postępowań egzekucyjnych w zakresie dopuszczalnym przez prawo, w tym poprzez koordynację wszelkich postępowań lub innych czynności związanych z egzekwowaniem przepisów – administracyjnych, cywilnych lub karnych – związanych z wynikiem wspólnego dochodzenia lub wspólnej kontroli na miejscu, lub, w stosownych przypadkach, możliwości zawarcia ugody.

e) określają konkretne przepisy prawa, które regulują przedmiot wspólnych dochodzeń lub wspólnej kontroli na miejscu.

Artykuł 10

Przekazanie informacji z własnej inicjatywy

W przypadku gdy właściwy organ posiada informacje, które jego zdaniem mogłyby pomóc innemu właściwemu organowi w wykonywaniu jego obowiązków wynikających z rozporządzenia (UE) 2023/1114, bez zbędnej zwłoki przekazuje te informacje na piśmie pocztą lub za pomocą środków elektronicznych drugiemu właściwemu organowi, korzystając z formularza określonego w załączniku IV, i określa podstawę prawną przekazania informacji.

Artykuł 11

Zastrzeżenie poufności i dopuszczalne sposoby wykorzystania informacji

1. Organ wnioskujący i organ współpracujący umieszczają odpowiednie zastrzeżenie poufności w każdym wniosku o udzielenie pomocy, w każdej odpowiedzi na wniosek o udzielenie pomocy lub przy każdym przekazaniu informacji z własnej inicjatywy, dokonywanych przy zastosowaniu formularzy określonych w odpowiednim załączniku.

2. Jeżeli w celu zrealizowania wniosku organ współpracujący jest zobowiązany ujawnić fakt, że organ wnioskujący wystąpił do niego z tym wnioskiem, organ współpracujący ujawnia ten fakt po omówieniu z organem wnioskującym charakteru i zakresu wymaganego ujawnienia informacji oraz po uzyskaniu jego zgody na ich ujawnienie. Jeżeli organ wnioskujący nie udzieli zgody na ujawnienie informacji, organ współpracujący pozostawia wniosek bez rozpatrzenia, a organ wnioskujący może wycofać lub zawiesić swój wniosek do czasu, gdy będzie w stanie udzielić takiej zgody na ujawnienie informacji.

3. Informacje otrzymane zgodnie z art. 10 wykorzystuje się wyłącznie do celów zabezpieczenia przestrzegania lub egzekwowania przepisów rozporządzenia (UE) 2023/1114, w tym na potrzeby wszczynania, prowadzenia lub wspierania postępowań karnych, administracyjnych, cywilnych lub dyscyplinarnych wynikających z naruszenia przepisów tego rozporządzenia.

Artykuł 12

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 24 września 2024 r.

W imieniu Komisji

Przewodnicząca

Ursula VON DER LEYEN

(1) Dz.U. L 150 z 9.6.2023, s. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj.

(2) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).

Załącznik I

FORMULARZ WNIOSKU O WSPÓŁPRACĘ LUB WYMIANĘ INFORMACJI

Wniosek o współpracę lub wymianę informacji

Numer referencyjny:

Data:

Informacje ogólne

NADAWCA

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(dane punktu kontaktowego)

Nazwa:

Tel.:

E-mail:

ADRESAT

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(dane punktu kontaktowego)

Nazwa:

Tel.:

E-mail:

Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]!

Zgodnie z art. 3 zwracamy się o informacje w odniesieniu do kwestii szczegółowo omówionych poniżej.

Będziemy wdzięczni za udzielenie odpowiedzi na powyższy wniosek w terminie [proszę podać ramy czasowe na podstawie rodzaju wniosku] od otrzymania tego wniosku.

Rodzaj wniosku

Proszę zaznaczyć odpowiednie pole lub pola

Czynności nadzorcze (udzielenie informacji, odebranie zeznań)

□

Dochodzenie

□

Kontrola na miejscu

□

Pilny charakter wniosku

Proszę zaznaczyć odpowiednie pole lub pola

Wniosek niepilny

□

Wniosek pilny

□

[Organ wnioskujący] zwraca się do [organu współpracującego] o uznanie niniejszego wniosku za pilny z następujących powodów:

…

[Proszę w jasny sposób podać powody uzasadniające pilny charakter wniosku, w tym, czy wniosek został pierwotnie złożony ustnie].

Powody złożenia wniosku

…

[Proszę podać przepis(y) prawodawstwa sektorowego, (i) na podstawie których organ wnioskujący jest właściwy do rozpatrzenia tej sprawy oraz (ii) które mogą zostać potencjalnie naruszone.].

Wniosek dotyczy współpracy lub wymiany informacji w odniesieniu do

…

[Proszę przedstawić przedmiot wniosku, cel złożenia wniosku o współpracę lub wymianę informacji, fakty leżące u podstaw dochodzenia stanowiącego przedmiot wniosku oraz wyjaśnienie przydatności odpowiedzi na żądane informacje lub pomoc do wypełniania obowiązków wynikających z rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 (1)].

W nawiązaniu do

…

[W stosownych przypadkach proszę podać szczegółowe informacje dotyczące poprzedniego wniosku, aby umożliwić jego identyfikację].

Czynności nadzorcze (udzielenie informacji, odebranie zeznań)

Udzielenie informacji

Proszę przedstawić szczegółowy opis konkretnych informacji będących przedmiotem wniosku oraz przyczyny, ze względu na które informacje takie będą pomocne, a także – jeżeli dysponują Państwo wiedzą na ten temat – wykaz osób, które mogą posiadać informacje będące przedmiotem wniosku, lub miejsc, gdzie można uzyskać te informacje.

…

Jeżeli wniosek dotyczy informacji odnoszących się do transakcji lub zlecenia, których przedmiotem jest określone kryptoaktywo, proszę podać następujące informacje:

Identyfikator produktu:

…

„[Proszę podać dokładny opis kryptoaktywa, w tym identyfikator produktu, zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji ustanawiającym standardy techniczne przyjętym na podstawie art. 68 ust. 10 lit. b) rozporządzenia (UE) 2023/1114].

Identyfikator osoby:

…

[Proszę podać dane osób związanych z transakcją lub zleceniem, w tym osób zajmujących się tym kryptoaktywem, lub osób, w imieniu których uznaje się, że zajmowano się tym kryptoaktywem, jak również,, o ile jest dostępny, każdy mający zastosowanie kod identyfikacyjny, jak np. kod LEI lub kod ID klienta zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 (2)].

Daty:

…

[Proszę podać daty, między którymi miały miejsce transakcje lub zlecenia w odniesieniu do tych kryptoaktywów, w tym – w przypadku znacznego okresu czasu – (proszę podać) przyczyny, dla których konieczne jest uwzględnienie tego całego okresu].

Jeżeli wniosek dotyczy informacji na temat działalności gospodarczej lub działań danej osoby, proszę podać dane umożliwiające identyfikację tej osoby.

…

Jeżeli istnieją szczególne względy z uwagi na wrażliwość informacji będących przedmiotem wniosku, proszę wskazać poziom wrażliwości informacji będących przedmiotem wniosku oraz wszystkie szczególne środki ostrożności, które należy zastosować przy pozyskiwaniu informacji ze względów związanych z dochodzeniem. Proszę również określić, czy organ współpracujący może ujawnić tożsamość organu wnioskującego.

…

Proszę podać wszelkie dodatkowe informacje, które uznaje się za istotne.

…

[Na przykład, czy organ wnioskujący jest lub będzie w kontakcie z innym organem lub organem ścigania w państwie członkowskim organu współpracującego w odniesieniu do przedmiotu wniosku lub z jakimkolwiek innym organem, co do którego organ wnioskujący wie, że jest zainteresowany przedmiotem wniosku].

Odebranie zeznań

Proszę wskazać:

a) Zeznania:

(i) pod przysięgą

□

(ii) pod przyrzeczeniem

□

(iii) na piśmie

□

b) Podstawa zeznań:

(i) dobrowolne zeznania

□

(ii) obowiązkowe zeznania

□

c) Potrzeba i cel odebrania zeznań oraz, w stosownych przypadkach, wymagania złożenia zeznań pod przysięgą lub przyrzeczeniem:

…

d) Imię i nazwisko osób, od których należy odebrać zeznania:

…

[Proszę podać dane osób, od których zostaną odebrane zeznania, aby umożliwić, w stosownych przypadkach, organowi współpracującemu rozpoczęcie procesu wezwania do stawiennictwa].

e) Szczegółowy opis informacji będących przedmiotem wniosku, w tym wstępny wykaz pytań (jeżeli jest dostępny w momencie kierowania wniosku).

…

f) Wszelkie dodatkowe informacje, które uznaje się za istotne:

…

[Na przykład, czy pracownicy organu wnioskującego wnoszą o możliwość udziału w czynnościach związanych z odebraniem zeznań, w stosownych przypadkach – dane zaangażowanych w sprawę urzędników organu wnioskującego, opis wszelkich wymogów prawnych i proceduralnych, które należy spełnić, by zagwarantować dopuszczalność zeznań złożonych w jurysdykcji organu wnioskującego].

Wszczęcie dochodzenia

Jeżeli wniosek dotyczy wszczęcia dochodzenia w imieniu organu wnioskującego, proszę podać informacje umożliwiające organowi współpracującemu dokonanie oceny, czy może on być zainteresowany podjęciem wspólnego dochodzenia, w tym propozycję organu wnioskującego dotyczącą dochodzenia, a także uzasadnienie wszczęcia dochodzenia i oczekiwane korzyści dla organu współpracującego.

…

[Proszę uwzględnić wszystkie istotne informacje konieczne, by umożliwić organowi współpracującemu udzielenie niezbędnej pomocy poprzez, wszczęcie, odpowiednio, dochodzenia lub wspólnego dochodzenia].

Wszczęcie kontroli na miejscu

Jeżeli wniosek dotyczy wszczęcia kontroli na miejscu w imieniu organu wnioskującego, proszę podać informacje umożliwiające organowi współpracującemu dokonanie oceny, czy może on być zainteresowany przeprowadzeniem wspólnej kontroli na miejscu, w tym propozycję organu wnioskującego dotyczącą kontroli, a także uzasadnienie dotyczące kontroli i oczekiwane korzyści dla organu współpracującego.

…

[Proszę uwzględnić wszystkie istotne informacje konieczne, by umożliwić organowi współpracującemu udzielenie niezbędnej pomocy poprzez wszczęcie, odpowiednio, kontroli na miejscu lub wspólnej kontroli na miejscu].

Informacje zawarte w niniejszym wniosku należy traktować jako poufne zgodnie z art. 11 niniejszego rozporządzenia i art. 100 rozporządzenia (UE) 2023/1114. W odniesieniu do wszelkich danych osobowych zawartych w niniejszym wniosku należy przestrzegać wymogów określonych w art. 101 rozporządzenia (UE) 2023/1114. W szczególności odpowiednie właściwe organy zapewniają, aby wszystkie stosowne informacje na temat przetwarzania danych osobowych były przekazywane osobom, których dane dotyczą, zgodnie z sekcją 2 „Informacje i dostęp do danych osobowych” w rozdziale III „Prawa osoby, której dane dotyczą” rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 (3).

Z poważaniem

[podpis]

(1) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 z dnia 31 maja 2023 r. w sprawie rynków kryptoaktywów oraz zmiany rozporządzeń (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 1095/2010 oraz dyrektyw 2013/36/UE i (UE) 2019/1937 (Dz.U. L 150 z 9.6.2023, s. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).

(2) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/600/oj).

(3) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych) (Dz.U. L 119 z 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj)

Załącznik II

FORMULARZ POTWIERDZENIA ODBIORU

Potwierdzenie odbioru

Numer referencyjny:

Data:

NADAWCA

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(dane punktu kontaktowego)

Nazwa:

Tel.:

E-mail:

ADRESAT

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(dane punktu kontaktowego)

Nazwa:

Tel.:

E-mail:

Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]!

Niniejszym potwierdzamy otrzymanie Państwa wniosku o współpracę lub wymianę informacji [proszę wstawić numer referencyjny wniosku] w dniu [proszę wstawić datę].

□

[Organ współpracujący] nie będzie w stanie udzielić odpowiedzi w terminie wskazanym we wniosku z następujących powodów [proszę określić, który wyjątek lub które wyjątki mają zastosowanie w Państwa sytuacji]:

…

[Jeżeli organ współpracujący nie jest w stanie udzielić odpowiedzi w terminie wskazanym we wniosku, proszę podać przyczyny i przewidywaną datę udzielenia odpowiedzi].

□

[Organ współpracujący] uważa, że wniosek otrzymany od [organ wnioskujący] w dniu [proszę wstawić datę] nie jest pilny z następujących powodów:

…

[Jeżeli organ współpracujący nie zgadza się z pilnym charakterem wniosku, proszę podać powody w terminie określonym w art. 6 ust. 3].

Wszelkie przekazane dane osobowe są przetwarzane przez odpowiednie właściwe organy zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 (1). W szczególności odpowiednie właściwe organy zapewniają, aby wszystkie stosowne informacje na temat przetwarzania danych osobowych były przekazywane osobom, których dane dotyczą, zgodnie z sekcją 2 „Informacje i dostęp do danych osobowych” w rozdziale III „Prawa osoby, której dane dotyczą” tego rozporządzenia.

Z poważaniem

[podpis]

(1) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych) (Dz.U. L 119 z 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).

Załącznik III

FORMULARZ ODPOWIEDZI NA WNIOSEK O WSPÓŁPRACĘ LUB WYMIANĘ INFORMACJI

Odpowiedź na wniosek o współpracę lub wymianę informacji

Numer referencyjny:

Data:

NADAWCA

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(dane punktu kontaktowego)

Nazwa:

Tel.:

E-mail:

ADRESAT

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(dane punktu kontaktowego)

Nazwa:

Tel.:

E-mail:

Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]!

Zgodnie z art. 5 rozpatrzyliśmy Państwa wniosek z dnia [dd.mm.rrrr] r. o numerze referencyjnym [proszę wstawić numer referencyjny wniosku].

Uzyskane informacje

…

[Jeżeli uzyskano informacje, proszę je przedstawić w tym miejscu lub wyjaśnić, w jaki sposób zostaną przekazane].

Przedstawione informacje są poufne i ujawnia się je [proszę wstawić nazwę organu wnioskującego] zgodnie z [proszę wstawić odesłanie do przepisów mającego zastosowanie prawodawstwa sektorowego] pod warunkiem zachowania ich w poufności zgodnie z art. 11 niniejszego rozporządzenia i art. 100 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 (1).

[Proszę wstawić nazwę organu wnioskującego] zobowiązany jest przestrzegać wymogów określonych w art. 11 w odniesieniu do dopuszczalnych sposobów wykorzystania udzielonych informacji oraz wymogów art. 101 rozporządzenia (UE) 2023/1114 w odniesieniu do przetwarzania i przekazywania danych osobowych. W szczególności odpowiednie właściwe organy zapewniają, aby wszystkie stosowne informacje na temat przetwarzania danych osobowych były przekazywane osobom, których dane dotyczą, zgodnie z sekcją 2 „Informacje i dostęp do danych osobowych” w rozdziale III „Prawa osoby, której dane dotyczą” rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 (2).

Jeżeli [proszę wstawić nazwę organu wnioskującego] zamierza wykorzystać lub ujawnić informacje przekazane w niniejszej odpowiedzi w celu innym niż wskazany we wniosku, ale objętym zakresem rozporządzenia (UE) 2023/1114, [proszę wstawić nazwę organu wnioskującego] powiadamia o tym [proszę wstawić nazwę organu współpracującego], który w terminie dziesięciu dni roboczych może sprzeciwić się takiemu wykorzystaniu lub ujawnieniu lub, w stosownych przypadkach, wskazuje dokładny termin, w którym przekaże takie informacje zwrotne.

Jeżeli [proszę wstawić nazwę organu wnioskującego] zamierza wykorzystać lub ujawnić informacje przekazane w niniejszej odpowiedzi w dowolnym celu nieobjętym zakresem rozporządzenia (UE) 2023/1114, powiadamia o tym [proszę wstawić nazwę organu współpracującego] oraz, o ile nie ma zastosowania wyjątek, o którym mowa w art. 100 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2023/1114, uzyskuje uprzednią zgodę [proszę wstawić nazwę organu współpracującego]. Jeżeli [proszę wstawić nazwę organu współpracującego] wyraża zgodę na takie wykorzystanie lub ujawnienie informacji, może uzależnić je od spełnienia określonych warunków.

Z poważaniem

[podpis]

(2) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych) (Dz.U. L 119 z 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).

Załącznik IV

FORMULARZ PRZEKAZANIA INFORMACJI Z WŁASNEJ INICJATYWY

Przekazanie informacji z własnej inicjatywy

Numer referencyjny:

Data:

NADAWCA

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(dane punktu kontaktowego)

Nazwa:

Tel.:

E-mail:

ADRESAT

Państwo członkowskie:

Właściwy organ:

Adres:

(dane punktu kontaktowego)

Nazwa:

Tel.:

E-mail:

Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]!

Zgodnie z art. 10 przekazujemy Państwu następujące informacje, które naszym zdaniem mogłyby Państwu pomóc w wykonywaniu obowiązków.

Przedstawione informacje

…

[Proszę przedstawić w tym miejscu szczegółowe informacje, w tym w stosownych przypadkach opis wszelkich załączonych dokumentów lub materiałów uzupełniających].

Przedstawione informacje są poufne i ujawnia się je [proszę wstawić nazwę właściwego organu, któremu przekazywane są informacje] zgodnie z art. 95 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 (1) pod warunkiem zachowania ich w poufności zgodnie z art. 11 niniejszego rozporządzenia i art. 100 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

[Proszę wstawić nazwę właściwego organu, któremu przekazywane są informacje] zobowiązany jest przestrzegać wymogów art. 11 w odniesieniu do dopuszczalnych sposobów wykorzystania tych informacji oraz wymogów art. 101 rozporządzenia (UE) 2023/1114 w odniesieniu do przetwarzania i przekazywania danych osobowych. W szczególności odpowiednie właściwe organy zapewniają, aby wszystkie stosowne informacje na temat przetwarzania danych osobowych były przekazywane osobom, których dane dotyczą, zgodnie z sekcją 2 „Informacje i dostęp do danych osobowych” w rozdziale III „Prawa osoby, której dane dotyczą” rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 (2).

Jeżeli [proszę wstawić nazwę właściwego organu, któremu przekazywane są informacje] zamierza wykorzystać lub ujawnić informacje przekazane w niniejszej odpowiedzi do celów innych niż cele określone w art. 11 ust. 3, powiadamia o tym [proszę wstawić nazwę właściwego organu przekazującego informacje] oraz, o ile nie ma zastosowania wyjątek, o którym mowa w art. 100 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2023/1114, uzyskuje uprzednią zgodę [proszę wstawić nazwę właściwego organu przekazującego informacje]. Jeżeli [proszę wstawić właściwego organu przekazującego informacje] wyraża zgodę na takie wykorzystanie lub ujawnienie informacji, może uzależnić je od spełnienia określonych warunków.

Z poważaniem

[podpis]

Źródło: Urząd Publikacji Unii Europejskiej, dokument 32024R2545. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej. To nie jest porada prawna.